유안타증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2017-09-07

경영유의사항·개선사항 공개

경영유의사항·개선사항 공개

1. 금융회사명 : 유안타증권㈜

2. 제재조치일 : 2017. 9. 7.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

경영유의(5건), 개선(2건)

제재대상

제재내용

기관

경영유의(5건), 개선(2건)

4. 제재대상사실

가. 경영유의

(1) 사고예방제도 시행 철저 필요

□ 유안타증권㈜ 내부감사 결과 ‘준법감시체크리스트’의 지연보고·작성누락 사례가 지속되는 등 사고예방제도가 사실상 형식적으로 운영되고 있으므로

◦ 준법감시체크리스트 관련 업무를 강화하는 등 사고예방제도의 실질적 운영방안을 마련하여 시행할 필요가 있음

(2) 내부감사업무 강화 필요

□ 본사부서 내부감사수행 주기가 장기화되는 등 내부감사업무가 사실상 형식적으로 이루어지고 있으므로

◦ 내부감사업무와 관련한 미비점이 발생하지 않도록 내부감사조직을 정비하고 감사업무 수행을 강화할 필요가 있음

(3) 리스크관리 관련 위원회 업무체계 정비 필요

□ 위험관리위원회와 하위 실무위원회 업무범위가 중복되어 위원회간 역할범위가 불분명하므로

◦ 위험관리위원회 및 실무위원회간 전반적인 업무범위·권한 조정 등을 통해 명확한 위험관리체계를 구축할 필요가 있음

(4) 조사분석자료 공표 후 매매제한 시스템 강화 필요

□ 담당 금융투자분석사의 조사분석자료 공표 후 회사에 소속된 다른 금융투자분석사가 24시간 경과 전에 해당 주식을 매매하거나 7일 경과 전에 반대방향으로 매매한 사례가 있으므로

◦ 조사분석자료 공표 후 매매제한 시스템을 강화할 필요가 있음

(5) 조사분석자료에 대한 사전심의 강화 필요

□ 조사분석자료 공표 전에 사전심의를 하고 있으나, 이해관계 고지의무 준수여부 등 형식적 사항 위주로 확인하고 데이터의 정확성·논리전개의 타당성 등에 대한 사전심의는 사실상 이루어지지 않고 있으므로

◦ 내부검수기준 수립, 내부검수조직 및 심의위원회 구성 등을 통하여 조사분석자료 사전심의의 실효성을 확보하고 조사분석자료의 객관성을 제고할 필요가 있음

나. 개선

(1) 조사분석자료 공표 전 제3자 사전제공 관련 내부통제 개선 필요

□ 금융투자분석사 등이 조사분석자료를 공표하기 전에 그 내용을 전자우편 등을 통하여 제3자에게 사전제공할 가능성이 있음에도 그에 대한 확인을 하지 않은 채 조사분석자료의 제3자 사전제공 내역이 없는 것으로 관리하고 있으므로

◦ 조사분석자료 관련 임직원의 전자우편 등에 대한 모니터링 실시 등 조사분석자료 공표 전 제3자 사전제공에 관한 내부통제를 개선할 필요가 있음

(2) 조사분석자료 공표업무절차 개선 필요

□ 조사분석자료 내용이 사실상 확정되는 시점과 외부로 조사분석자료가 공표되는 시점 간에 차이가 발생한 사례가 있으므로

◦ 조사분석자료에 대한 내부 결재 시점과 외부 공표 시점 간에 시간차이가 발생하지 않도록 관련 업무 시스템을 개선할 필요가 있음