금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 금융센터수원본부점 2. 제재조치일 : 2016. 12. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 정직 1명 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 일임매매 금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제6호 등에 의하면 투자중개업자는 투자일임업으…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-22 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 12. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자광고 관련 내부통제 강화 필요 유안타증권㈜ 내규 ｢투자광고업무 내부통제규정｣ 제12조 제1항, 제2항에 의하면 이미 계좌가 개설되어 있는 투자자에게…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항 ·개선사항 공개 경영유의사항 ·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 2. 조치일 : 2016. 12. 5. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 개선사항 2건 대상 내용 기 관 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 이용자 정보 조회 절차 개선 이용자 개인정보 조회권한이 있는 ◎◎◎◎을 운영하면서, 조회 필요시 정보보안담당자가 직접 조회신청자 단말기에서 ◎◎◎◎으로 로그인 해…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-30 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 유안타증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 6. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 4건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 4건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 구조화금융 SPC 자금이체 업무에 대한 관리강화 필요 □ ◐◐팀은 유동화증권 발행자(SPC)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-14 · 대상기관명 일치
[붙임] [표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 유안타증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 3. 14. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 감봉 1건 자율처리필요사항 5건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 임의매매 금지 위반 투자매매업자 또는 투자중개업자는 투자자나 그 대리인으로부터 금융투자상품의 매매의 청약 또는 주문을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 유안타증권㈜(舊동양증권㈜) 2. 제재조치일 : 2015. 2. 5. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 유안타증권㈜ (舊동양증권㈜) | 기 관 | 업무의 일부 정지 1월*, 과태료 350백만원, 경영유의 7건, 개선 8건 * 사채권 및 기업어음증권이 편입되는 특정금전신탁 신규계약체결 및 사채권 모집의 신규 주선업무 임 직 원 | 해임요구 상당 : 3명 정직…
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