유안타증권주식회사 금감원 제재공시 · 2019-02-25

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 유안타증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 2. 25.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | ◦ 자율처리 필요사항 2건

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4. 제재대상사실

가. 금융투자상품의 일임운용 제한 위반

□ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제71조 제6호 및 구 ｢증권거래법｣ 제107조 제1항에 의하면 투자중개업자는 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임 받아 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ운용하여서는 아니 되는데도,

◦ □□□□□□지점 등 7개 지점에서는 2007.5.2.∼2015.2.3. 기간 중 ○○○ 등 총 7명의 투자자로부터 투자판단을 포괄적으로 일임받아 △△△△등 221개 종목을 매매(매매횟수 1,064회, 매매금액 6,302백만원)한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.｢자본시장법｣ 제71조 제6호

2. 구 ｢증권거래법｣ 제107조 제1항

나. 손실보전 금지 위반

□ ｢자본시장법｣ 제55조 제2호에 의하면 금융투자업자는 금융투자상품의 매매 등과 관련하여 투자자가 입은 손실의 전부 또는 일부를 사후에 보전하여 주는 행위를 하여서는 아니 되는데도,

◦ □□□□□□본부점에서는 2014.8.20.∼2014.12.29. 기간 중 투자자 ○○○으로부터 주식 매매와 관련한 투자판단을 포괄적으로 일임 받아 주식을 매매하면서 손실이 발생하자, 2015.1.2. 손실 중 일부(6.4백만원)를 투자자에게 보전해 준 사실이 있음

< 관련법규 >

1.｢자본시장법｣ 제55조 제2호