금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-10 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 롯데카드㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 12. 10. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | - 임원 | - 직원 | 신용카드 모집인 과태료 46명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 □ ｢여신전문금융업법｣ 제14조의5 등에 따르면 신용카드 모집인은 소속된 신용카드업자 외의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-09-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 롯데카드㈜ : 2. 제재조치일 : 2020. 9. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-09-22 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 롯데카드㈜ 2. 조치일 : 2020. 9. 22. 3. 조치내용 대상 기관 내용 개선 4건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 ⑴ 이사회 및 사외이사 등 평가체계 불합리 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제14조 등에 따르면 금융회사는 이사회, 이사회 내 위원회 및 사외이사를 평가하도록 되어 있어 롯데카드㈜는 이사회, 이사회 내 위원회 및 사외이사에 대해 매년 평가를 실시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-02-04 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 롯데카드㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 02. 04. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | - 임원 | - 직원 | 신용카드 모집인 과태료 80명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 □ ｢여신전문금융업법｣ 제14조, 제14조의2, 제14조의5 및 동법 시행령 제6조의7,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-05 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 롯데카드㈜ 2. 조치일 : 2019. 6. 5. 3. 조치내용 [표] 대상 | 내 용 기 관 | 과태료 부과 2,880만원 직 원 | 주의 1명 [/표] 4. 조치대상사실 가. 문책사항 (1) 상거래관계가 종료된 고객의 개인신용정보 미삭제 ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제20조의2 제2항 등에 의하면 신용정보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-04 · 대상기관명 일치
…상품의 내용을 사실과 다르게 알리거나 그 내용의 중요한 사항을 알리지 아니하는 행위를 하여서는 아니됨에도 롯데카드㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 □□□ 등 8인은 2016.1.1 ~ 2017.2.28. 기간 중 전화를 이용하여 DB손해보험㈜(舊 동부화재해상보험㈜)의 ‘우리가족생활보장보험‘등 보험계약 8건을 모집하면서, 보험계약자에게 보험상품의 내용을 사실과 다르게 알리거나1) 그 내용의 중요한 사항…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-05-04 · 대상기관명 일치
…개선 2건 대 상 제재내용 기 관 개선 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 통화품질모니터링업무 불철저 롯데카드㈜ 보험대리점은 2016.1.1. ~ 2017.2.28. 기간 중 내규인 ‘장기보험계약 모집질서 유지를 위한 업무지침’에 따라 보험통신판매에 대하여 매월 통화품질모니터링을 실시하여야 함*에도, 2016. 1. 1. ~ 2017. 2. 28. 기간(총 14개월) 중 부산TM센터에서 모집한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-12-29 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 롯데카드㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 12. 29. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 부과 740만원 임 원 | 해당사항 없음 직 원 | 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1건, 주의 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 대주주 신용공여 업무와 관련하여 아래와 같이 위법․부당하게…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-12-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 롯데카드㈜ 2. 조치일 : 2017. 12. 28. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 개선사항 4건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 모바일 앱 프로그램 통제 관리 절차 불합리 ① 주요 전산프로그램은 형상관리시스템(OOOOOOO)을 통해 프로그램 변경 이관 및 승인 작업이력 등을 일괄 관리하고 있으나, 모바일 앱 프로그램의 경우 이관, 승인, 작업 이력 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-11-22 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 롯데카드㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 11. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | - 임원 | - 직원 | 신용카드 모집인 과태료 18명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 □ ｢여신전문금융업법｣ 제14조, 제14조의2, 제14조의5 및 동법 시행령 제6조의7, 제…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-21 · 본문 언급
…99억원, 평잔) 대비 예금, 수익증권 등 단기금융상품(7,330억원) 운용 비중이 12.24%로 자산규모가 비슷한 롯데카드 및 우리카드의 ●% 및 ◎%에 비해 2.7배 수준에 이르고, 2015년중 월초 여유자산이 ◇◇◇◇억원～◇조 ◇◇◇억원인데도 ▲조 ▲▲▲▲억원의 회사채를 조달하여 월말 가용시재가 ◯◯◯◯억원～◯조 ◯◯◯◯억원에 이르는 등 여유자금이 과도하여 조달금리 대비 운용금리차인 역마진 폭이 □%p로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-24 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 롯데카드㈜ 2. 조치일 : 2017. 3. 24. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 대상 내 용 기관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 장기카드대출(카드론) 리스크 관리 강화 2014.6월 이후 카드론 취급대상 선정기준 및 이용가능한도 산출기준 변경 등을 통해 카드…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-10 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 롯데카드㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 10. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | - 임 원 | - 직 원 | 신용카드모집인 과태료 23명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 신용카드모집인의 회원모집시 금지행위 위반 ｢여신전문금융업법｣ 제14조, 제14조의2, 제14조의5 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-01-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 롯데카드㈜ : 2. 제재조치일 : 2017. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-19 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안(1) 1. 금융기관명 : 롯데카드㈜ 2. 조치일 : 2017. 1. 19. 제30조 제2항에 따라 2016.5.4 분리통보한 「경영유의 * 본건은 금융기관검사및제재에관한규정 시행세칙 사항 등 공개안(2)」과 동일한 검사임 3. 조치내용 대상 | 내 용 기 관 | 개선 1건 (1) 채권추심 관련 내부통제 절차 개선 ㈎ 과도한 전화통화 시도 및 안내문자 발송 관리기준 마련 채권관리규정(내규…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-04 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 롯데카드 2. 제재조치일 : 2016. 3. 4. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 2건 임 원 | - 직 원 | - [/표] ※ 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 미흡 ① 이번 검사착수일 현…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 롯데카드㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 6. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 2건, 개선 2건 임 원 직 원 4. 제재대상사실 가.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 롯데카드㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 2. 12. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | 기관주의, 과태료 5백만원 임원 | - 직원 | 주의 2명, 견책 1명, 조치의뢰 1건, 신용카드모집인 과태료 18명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 및 조치의뢰사항 (1) 신용카드 모집인의 회원모집시 금지행위 위반 ｢여신전…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-11-07 · 본문 언급
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 롯데카드㈜ 보험대리점 2. 제재조치일 : 2014. 11. 7. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융기관보험대리점의 보험회사별 상품모집한도 초과 □ 금융기관보험대리점(최근 사업연도 말 현재 자산총액이 2조원 이상인 기관만 해당)은 1개 생명보험회사 또는 1개 손해보험회사 상품…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-28 · 대상기관명 일치
<붙임> 제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 롯데카드㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 10. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | 경영유의 3건, 개선 3건, 과징금 50백만원, 과태료 6백만원 ※ 2014.2.16. 업무일부정지 3개월 및 과태료 600만원 기조치 임원 | 해임권고 상당 1명, 문책경고 1명, 주의적경고 상당 2명 직원 | 면직 상당 1명, 정직 3…
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