미래에셋자산운용 금감원 제재공시 · 2019-10-23

제재내용 공개

1. 금융회사명 미래에셋자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2019. 10. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 부과 50

임원 견책 명 주의 명

(3명 )

1 , 2

4. 제재대상사실

가. 재산상 이익의 제공 금지 위반

□ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 자기가 운용하는

85 8 ,

집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개 업자에게 업무와 관련하여 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 위반

하여 직접 또는 간접으로 재산상의 이익을 제공해서는 아니 되는데도 ,

◦ 미래에셋자산운용㈜는 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을

판매하는 △△△△△△㈜에게 집합투자증권의 판매와 관련하여 제공할 수 있는 금전 물품 편익 등의 범위에 해당되지 아니 하는 보험상품 판촉 행사 비용 총 백만원 상당을 대신하여 지급함으로써 부당한 재산상 OO

이익을 제공한 사실이 있음

관련조항 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 85 8

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

2. 87 4 3

나. 자료의 기록‧유지 의무 위반

□ ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 등에 따르면 금융투자업자는 특수관계인과의

60 1

거래기록에 관한 서류를 년 동안 기록‧유지하여야 하는데도

10 ,

◦ 미래에셋자산운용㈜는 특수관계인인 ◎◎◎◎◎◎◎으로부터

2016.3.16.

◇◇◇◇ 호텔 서울의 선불카드 총 억원을 구매하였음에도 특수 O.O

관계인과의 거래에 관한 내부품의 거래목적 거래동기 공정거래 , , ,

(arm's 적합여부 거래사유 등에 관한 기록을 작성하지

length rule) ,

않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 60 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 62 1 5

3. ｢금융투자업 규정｣ 제 조 제 항 및 별표 4-13 1 < 12>