삼성자산운용 금감원 제재공시 · 2023-08-30

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2023. 8. 30.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 ◦ 자율처리필요사항 통보 명 1

4. 제재대상사실

가. 자율처리 필요사항

(1) 이해상충 관리의무 위반

◦ 삼성자산운용 ▲▲▲▲▲본부는 월 투자중개업자에 대한 주식

202X.XX ETF

대여업무와 관련한 기존 처리방식을 운용역 인이 전담하는 방식으로 변경 1

하고 증권사 등 차입부서에 대한 대여요율을 로 단순화하는 과정

PBS XXbp

에서,

주식 대여시 차입 증권사의 수요 및 시장상황 등을 감안한 적정 대여요율에

대한 고려 없이 의 정해진 요율로 대여할 경우 투자자와 로

XXbp ETF ETF

부터 주식을 차입한 투자중개업자 간 발생할 것으로 예상되는 이해상충 가능성에 대한 파악 평가 및 적절한 관리의무를 이행하지 아니하였음 ,

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 44