금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-22 · 대상기관명 일치
KTB자산운용 자산운용검사국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 단기금융집합 85 8 , 투자기구 이하 ( 라 함 의 집합투자규약에 따라 자산의 원리금 “MMF” ) 또는 거래금액이 계약시점에 미리 정한 특정한 신용사건의 발생에 따라 확대 또는 축소되도록…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-10-23 · 대상기관명 일치
KTB자산운용 자산운용검사국 ["기관주의", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] [] 가. 투자매매(중개)업자로부터 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위 금지 위반 □ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자 85 8 , 중개업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자 로부…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-23 · 대상기관명 일치
…| 제재내용 기관 | 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 (1) 펀드 보유재산에 대한 위험관리 강화방안 마련 필요 KTB자산운용㈜은 채권 등의 투자가능종목군 선정시 국내·해외기업 구분없이 채권운용총괄책임자가 위험관리부서장과 협의하여 결정하고, 위험관리기준이나 집합투자재산 위험관리규정상 펀드가 보유중인 재산의 직접적인 신용등급 변동시에만 내부 보고체계 및 리스크관리 절차 등을 마련하고 있는 것으로 확인되는 바…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : KTB자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 주의 : 1명 4.제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 ◦ 자본시장법 제85조 제8호, 자본시장법 시행령 제87조 제4항 제4호, 금융투자업규정 제4-…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : KTB자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 KTB자산운용(주)은 투자중개업자(그 임직원을 포함)로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 수령에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-17 · 대상기관명 일치
검사결과 공개안 1. 금융회사명 : KTB자산운용㈜ 2. 조치일 : 2016. 10. 17. 3. 조치내용 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 4건 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 4건 4. 조치대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 자문계약 및 자문수수료 지급에 관한 일련의 내부통제절차 마련 필요 □ 대체투자 펀드 운용 시 법무·회계법인 등 외부 자문기관에 자문을 의뢰함에 있어, 자문결과 보고서 등의 증…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : KTB자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 6. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임원 | 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 재무건전성 유지 의무 위반 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제30조 등에 따르면 금융투자업자는 영업용순자본을 총위험액 이상으로 유지하여야 하는데도, KTB자산운용㈜은 ■■■ 및 ◐◐…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : KTB자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 6. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임원 | 주의적 경고 1명(과태료 750만원 부과) [/표] 4. 제재대상사실 가. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 제1항 및 동법시행령 제64조에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-30 · 대상기관명 일치
KTB자산운용 자산운용검사실 [] []
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