KTB자산운용 금감원 제재공시 · 2019-10-23

제재내용 공개

1. 금융회사명 케이티비자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2019. 10. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의

과태료 억원 부과 5

임원 주의 명 1

퇴직자 위법 부당사항 감봉 월 상당 통보 명 직원 퇴직자 위법 부당사항 견책 상당 통보 명

( 3 ) 1

자율처리필요사항 통보

( ) 1

4. 제재대상사실

가. 투자매매(중개)업자로부터 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는

행위 금지 위반

□ 자본시장법 제 조제 호 등에 의하면 집합투자업자는 자기가 운용하는

집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자

85 8 ,

중개업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자 로부터 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니되는데도

◦ 자산운용㈜는 ～ 기간 중 ◎◎◎◎◎◎

등 총 개 투자신탁을 운용하는 과정에서 투자매매․중개업자인

KTB 2015. 3. 13. 2017. 2. 17. ‘KTB ’

▲▲▲▲▲▲㈜로부터 ☆☆☆☆☆☆☆☆☆ 등의 매수와 관련한 45

구체적인 요청 등을 받고 집합투자재산을 운용 총 억원 한 사실이 있음

‘ ’

( 3,324 )

* ▲▲▲▲▲▲㈜가 펀드 편입대상 채권종목 및 시기 등을 요청

관련조항

자본시장법 제 조 제 호

< >

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

1. 85 8

2. 87 4 6

나. 부동산개발사업 관련 사업계획서 미공시

□ 자본시장법 제 조에 의하면 집합투자업자는 집합투자재산으로

부동산개발사업에 투자하고자 하는 경우에는 추진일정·추진방법 등이

94 ,

기재된 사업계획서를 작성하여 감정평가업자로부터 그 사업계획서가 적정한지의 여부에 대하여 확인을 받아야 하며 이를 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도

,

◦ 자산운용㈜는 설정한 □□□□□□□□ 가 부동산

개발사업에 투자하였음에도 감정평가업자로부터 그 사업계획서가

KTB 2014. 3. 14. ‘KTB ’

적정한지 여부에 대하여 확인을 받지 않았고 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 아니하였음

,

관련조항

자본시장법 제 조 제 항

< >

1. 94 4