KTB자산운용 금감원 제재공시 · 2015-06-22
- 자료 유형
- 금감원 제재공시
- 공시 기관
- 금융감독원
- 제재조치일(목록)
- 2015-06-22
- 관련 부서
- 자산운용검사국
- 추출 상태
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첨부 본문
제재내용 공개
1. 금융회사명 : KTB자산운용㈜
2. 제재조치일 : 2015. 6. 22.
3. 제재조치내용
[표]
제재대상 | 제재내용
임원 | 주의 : 1명
[/표]
4. 제재대상사실
가. 재무건전성 유지 의무 위반
「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제30조 등에 따르면 금융투자업자는 영업용순자본을 총위험액 이상으로 유지하여야 하는데도,
KTB자산운용㈜은 ■■■ 및 ◐◐◐이 제기한 손해배상 청구소송(1심, 2014.10.30.) 패소로 인해 2014.9월말 및 2014.10월말 영업용순자본이 각각 △5,277백만원, △4,960백만원으로 총위험액(각각 10,591백만원, 10,989백만원)에 미달한 사실이 있음
< 관련 법규 >
1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제30조
출처와 인용
KTB자산운용 금감원 제재공시 · 2015-06-22. 금융감독원 공개자료. 자동 추출 미검증 참고본.
자료 식별자: sanctions:201401097-1 · 추출 버전: f650baf6316bae89cd9fc1aaf10d432e327dd9bf3302a735969d501275819986
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