금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 12.5 직원 자율처리필요사항 건 : 1 4.제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익…
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한화투자증권(주) 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 경영유의사항 등
…내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 및 수령 관련 내부통제 강화 필요 한화투자증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공 하거나 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 재산상 이익을 제공하거나 준법감시인에게 보고를 누락하는 등 부당한 이익을 제공하거나 수령한 사례가 있으므로 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 회사 경비…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-15 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 경영유의사항 등
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 한화투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 11. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 4건, 개선사항 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 4건, 개선사항 3건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 잠재리스크가 확대되는 경영의사결정에 대한 사전적 리스크검토 필요 □ 파생결합증권 관련 수…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-08-19 · 대상기관명 일치
한화투자증권주식회사 경영유의사항 등
제재내용 공개안 제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한화투자증권 2. 제재조치일 : 2016. 8. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 개선 1건 임 원 - 직 원 - 제재대상 제재내용 기 관 개선 1건 임 원 - 직 원 - 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 미흡 ① 은행 연계계좌 고객의 경우 은행에서 증권계좌 개설시 파악된 고객정보가 실시간으로 자금세탁방지 전산시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-25 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 제재공시
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 4. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 견책 : 1명, 주의 : 1명 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 신탁재산…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-24 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 12. 24. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 한화투자 증권㈜ | 기 관 | 과태료 25백만원 직 원 | 견책 : 1명, 주의: 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융투자상품 설명내용 확인의무 위반 ◦ 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용, 투자에 따…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 견책 : 1명, 주의 : 2명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-04-18 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 제재공시
한화투자증권(주) 대전지원 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-11 · 본문 언급
현대카드주식회사 제재공시
…드회원을 모집(권유) 하였음 ④ 모집인 ◎◎◎은 2013.8.26. 서울시 영등포구 여의도동 소재 한화투자증권 본점앞 보도(길거리)에서 신용카드회원을 모집(권유)하였음 ⑤ 모집인 △△△는 2013.4.16. ○○카드㈜ 소속 모집인(◇◇◇)에게 모집업무를 위탁하여 2013.4.18. 신용카드회원을 모집하였음 <관련규정> ｢여신전문금융업법｣ 제14조, 제14조의2, 제14조의5…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 제재공시
한화투자증권(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
한화투자증권(주) 제재공시
1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 체결시 투자자 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제1호…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-22 · 본문 언급
한화증권주식회사 제재공시
<한화투자증권㈜ 제재내용> 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2012.10.22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의, 과태료 부과 : 37.5백만원 직 원 | 감봉 상당 : 1명, 견책 : 4명, 주의(상당) : 5명(1명) [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융투자상품 매매 관련 불건전 영업행위 금지 위반 □ ｢자본시장법｣ 제7…
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