금융위원회 · 증권선물위원회 · 금융감독원
금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…한화 피플라이프 110111-2913716 국내 한화 한화라이프랩 110111-3199349 국내 한화 아이에프씨그룹 180111-0505412 국내 금융복합 기업집단 소속금융회사 법인등록번호 ** 소재지 한화 한화육삼시티 110111-0425622 국내 한화 한화손해사정 110111-3192913 국내 한화 히어로손해사정 110111-82048…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…조치안』, 제33호 『우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제34호 『현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제35호 『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제36호 『유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』 이상 16건을 일괄 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 - 10 - ※ 신한투자증권㈜ 등 16개…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…수시검사 결과 조치안 한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜무신사페이먼츠 및 ㈜케이뱅크에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜센트비 및 ㈜웰컴저축은행에 대한 혁신금융서비스 심사안 OOOOO㈜에 대한 혁…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 12. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 조치생략 명 1 4…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 7. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-07-30 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 7. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고객계좌 잔고내역 발급 절차 강화 한화투자증권㈜은 영업점 관리직원(PB)이 고객 요청 없이 언제든지 단독으로 고객 잔고내역을 발급할 수 있어, 잔고내역 위·변조 등 PB의 불법적인 업무처리에 대한 통…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 2. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고 임직원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-11-10 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 조치일 : 2023. 11. 10. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 ㈎ 외화유동성 관리 인프라 개선 내규 ｢조직 및 업무분장 규정｣에 따르면 A…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-26 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권 주식회사 2. 조치일 : 2021. 7. 26. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 전자금융업무 비상대책 운영 미흡 업무지속성 확보 관련 내규를 통해 IT 대체인력 확보 방안 등을 마련 하고, 핵심인력 이탈시 대체인력이 원활히 업무를 수행할 수 있도록 ◎◎개의 운영매뉴얼을 구비하고 있으나 일부 매뉴…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-01-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 한화투자증권주식회사 2. 조치일 : 2021. 1. 7. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 펀드 심사체계 강화 □ 내규 상 부동산·특별자산·혼합형 사모펀드 신규 설정시 위험관리 부서장의 합의를 받도록 정하고 있으나 펀드유형 분류 등에 대한 명확한 기준이 마련되어 있지 않아 실무적으로 부동산 펀드 외에는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 6. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 부과54 자율처리 필요사항 통보 임원 주의 명 1 4.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-06-30 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권(주) 2. 조치일 : 2020. 6. 30. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기관 | 개선사항 6건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) IT부문 감사 체계 불합리 ① ◉◉실은 IT부서에 대한 일상감사 실시를 위하여 내규 ○○○○ 에 월별 일상 감사 점검항목을 마련하였으나, 세부적인 수행절차 및 방법 등은 마련하지 아니하여 IT부서에 대한 월별 일상감사를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-24 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1.금융회사명 한화투자증권㈜ : 2.제재조치일 : 2020. 6. 24. 3.제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 부과 37.5 직원 자율처리 필요사항 명 (1…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-10-01 · 대상기관명 일치
경영유의․개선사항 공개 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 10. 1. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(5건), 개선(2건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(5건), 개선(2건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 사항 (1) 임원후보추천위원회의 독립성 제고 필요 □ 한화투자증권㈜은 임원후보 추천을 위해 이사회 내에 임원후보추천위원회를 설치하고 있으나 대표이사가 위…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-09-17 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 9. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(300백만원) 임직원 | ◦ 퇴직자 위법사실 통지 (2명) ◦ 자율처리 필요사항 (1건) 투자자권유대행인 | ◦ 등록취소(2명) ◦ 업무정지 3월(3명) [/표] 4. 제재대상사실 가. 수수료 수입에 연동한 대가지급 금지의무 위반…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-09-17 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 조 치 일 : 2018. 9. 17. 3. 조치내용 대상 내용 기관 ◦ 개선사항 1건 대상 내용 기관 ◦ 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 투자권유대행인 업무수행 점검체계 및 준법교육 강화 □ ｢자본시장법｣ 제52조 제4항에 따르면, 금융투자업자는 투자권유대행인이 투자권유를 대행함에 있어서 법령을 준수하고, 건전한 거래질서를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-09 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 5. 9. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 및 과태료 부과 명 ( )…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-02-01 · 대상기관명 일치
• 개선사항 공개안 1. 금융기관명: 한화투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2018. 2. 1. 3. 제재조치내용 제재대상 기관 개선사항 3건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 위기상황분석 방법 개선 필요 한화투자증권 내규인 「위험관리규정』에 따라 종합적인 위기상황분석(Stress-Test)를 정기적으로 수행하고, 「위기상황 대비지침』의 적정성을 연 1회 이상 점검하여야 하나, 2015년 이후…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-12-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 과천지점 2. 제재조치일 : 2017. 12. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 퇴직자 위법·부당사항, 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 손실보전 등 금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제55조 제2호 및 제4호 등에 의하면 금융투…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-04-07 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 4. 7. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의, 과태료 137.5백만원 부과 자율처리 필요사항: 2건 임 원 | 퇴직자 위법사실 통지: 2명 주의: 2명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 계열회사 등 발행 후순위채권 매매권유 금지 위반 □ ｢자본시…
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