한화투자증권(주) 금감원 제재공시 · 2014-12-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한화투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2014. 12. 24.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

한화투자 증권㈜ | 기 관 | 과태료 25백만원 직 원 | 견책 : 1명, 주의: 1명

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4. 제재대상사실

가. 금융투자상품 설명내용 확인의무 위반

◦ 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하고, 그 설명한 내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명, 기명날인, 녹취, 전자우편, 우편 등 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인을 받아야 하는데도

- ◯◯지점 매니저 甲은 2014.2.4. ㈜▣▣▣에 ◉◉◉◉ ABCP(액면 5억원)를 전화로 투자권유 하면서, 동 ABCP의 내용 및 위험 등에 대하여 설명한 내용을 투자자가 이해하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법으로 확인받지 않은 사실이 있음