한화투자증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-08-19

제재내용 공개안

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 한화투자증권

2. 제재조치일 : 2016. 8. 19.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

개선 1건

임 원

-

직 원

-

제재대상

제재내용

기 관

개선 1건

임 원

-

직 원

-

4. 제재대상사실

가. 개선사항

(1) 고객확인 업무 미흡

① 은행 연계계좌 고객의 경우 은행에서 증권계좌 개설시 파악된 고객정보가 실시간으로 자금세탁방지 전산시스템에 반영되지 않아 계좌개설 이후에 고객위험을 평가하고 있으므로 증권계좌 개설과 동시에 고객위험을 평가하여 평가 결과 고위험고객에 대해서는 강화된 고객확인을 이행하게 할 수 있도록 관련 절차를 개선할 필요

② 고객에 대해 직업정보를 파악이 미흡하여 고위험직업에 해당하는 고객을 대상으로 강화된 고객확인 이행에 어려움이 있으므로 고객확인시 직업정보를 파악하여 실질적으로 고객위험을 평가할 수 있도록 관련 절차를 개선할 필요가 있음