금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-11-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 제이피모간체이스은행 서울지점 2. 조치일 : 2024. 11. 20. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 4건, 개선 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 무인가 투자중개 행위 방지를 위한 내부통제 강화 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률』 제11조 및 제12조 제1항에 따라 누구든지 금융위원회로부터 금융투자업(투자중개업) 인가를 받…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-03-22 · 대상기관명 일치
제이피모간체이스 외환감독국 내용보기 문서뷰어 대상 | 내용 기관 | 경영유의사항 1건
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-12 · 대상기관명 일치
…, 1. 금융회사명 제이피모간체이스은행 서울지점 : 대한 보상 내역…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-12 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 제이피모간체이스은행 서울지점 2. 조치일 : 2021. 10. 12. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | • 경영유의사항 5건, 개선사항 2건 ※ 경영유의 또는 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 무인가 투자중개 및 정보교류 차단 위반 등 방지를 위한 내부통제 강화 - 00000…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-14 · 본문 언급
…1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 계열사간 교류에 대한 관리·통제 유의 제이피모간증권 서울지점은 계열사인 제이피모간체이스은행 서울지점 (이하 “제이피모간은행”)이 구조화예금을 영업하는 과정에서 제이피모간 은행에게 단순히 고객을 소개하는 수준을 넘어 거래규모 및 가격 협의·조정 업무에 관여하였고, 계열사 채권영업담당자간 규제 환경 변화 등 관련 회의 개최시 기록을 유지하지 않은 등의 사례가 있었으며,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-03 · 본문 언급
제재내용 공개안 1. 금융회사명 제이피모간체이스은행 서울지점 : 2. 제재조치일 : 2020. 1. 3. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-17 · 본문 언급
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 제이피모간체이스은행 서울지점 2. 제재조치일 : 2015. 2. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 4건, 경영유의 2건 직 원 | 조치의뢰 1건 [/표] 4. 조치의뢰 사항 1. 계열회사 등에 금융투자상품 매매정보 제공 제이피모간체이스은행 서울지점(자금부)은 2012.1.3. ~ 2012.4.5. 기간중 ○○은행 등 4개…
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