신한금융투자 주식회사 금감원 제재공시 · 2014-12-01

1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2014. 12. 1.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 경영유의 1건

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4. 공개대상 사실

가. 경영유의

(1) 주문기록 유지관련 내부통제 철저 필요

신한금융투자㈜ 채권영업부서는 채권매매(중개 포함)시 핸드폰 등을 이용하여 주문내용을 사실상 결정한 후 동 매매체결 증빙으로 종목, 거래가격 및 수량에 대해서만 유선으로 확정하고, 동 유선확정내용 기준으로 녹취․보관함에 따라 주문기록(주문호가, 시기, 주문접수자 등) 및 매매거래기록(체결시기, 거래경위 등) 등의 중요정보가 누락되어 관리되는 사례가 있는 바,

향후 채권매매(중개 포함)시 주문 및 매매거래기록 등이 누락되지 않고 기록․유지될 수 있도록 주문기록 등의 범위를 내부규정(지침)에 구체적으로 명시하고 이에 대한 내부통제를 철저히 할 필요가 있음