금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…삼성카드 110111-0346901 국내 삼성 삼성선물 110111-0894520 국내 삼성 삼성자산운용 170111-0139833 국내 삼성 삼성벤처투자 110111-1785538 국내 삼성 삼성에스알에이자산운용 110111-5004322 국내 삼성 삼성생명금융서비스 110111-5714533 국내 삼성 삼성화재금융서비스보험대리점 1101…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-08-31 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 삼성자산운용㈜ 2. 조치일 : 2026. 8. 31. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | · 개선사항 1건 임 원 | · 해당사항 없음 직 원 등 | · 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 투자신탁의 분배금 지급 관련 집합투자규약 보완 필요 투자신탁의 집합투자업자는 집합투자규약에 따라 금전을 분배하여야 하고, 관련 집합투자규약의 내용은 투자자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-11-11 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 삼성자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2024.11.11. 3. 제재조치내용 재대상 | 제재내용 기 관 | ◦ 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 후원금 등 제공 관련 내부통제 강화 필요 □ 삼성자산운용㈜는 A은행이 주최한 펀드 포럼에 금액을 후원하는 과정에서 후원금액의 사용용도 등을 사전에 확인하거나 사후에 모니터링하지 않는 등 내부통제가 미흡한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-02-27 · 대상기관명 일치
개선내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성자산운용 2. 조치일 : 2024. 2. 27. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객위험평가 관리체계 미흡 회사는 내규에 따라 위험평가모형을 마련하고 고객위험평가 업무를 수행 하고 있으나 다음과 같이 일부 불합리한 점이 있다. ㈎ 위험평가모형 구성 항목(고객유형, 상품, 국가 등) 중 상품의 경우 해당 상품…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-08-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 8. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 ◦ 자율처리필요사항 통보 명 1 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 이해상충…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-08-30 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜ 2. 조치일 : 2023. 8. 30. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 경영유의사항 2 | 건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 합성ETF 담보 적정성 확인 절차 개선 필요 □ △△증권이 ●●●ETF 스왑계약의 담보로 해당 ●●●ETF(X.X 억원)를 제공하였음에도, 이를 확인하지 못하는 등 합성ETF의 담보 적정성을 확인하는 절차가 미흡하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-11-05 · 본문 언급
…데스자산운용㈜ ○○○은 2014.2.20.~2015.10.20. 기간 중 베트남 해외사무소 리서치센터장을 겸직하면서 삼성자산운용 등과의 자문계약에 따라 조사분석자료 등을 작성하고 이를 본사 및 계약상대방에게 송부하는 등 투자자문업무 등을 수행하였으며, 피데스자산운용㈜은 2014.2.20.~2015.10.20. 기간 중 ○○○으로 하여금 베트남 해외사무소 리서치센터장을 겸직하도록…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-12-29 · 대상기관명 일치
검사결과 공개안 1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜ 2. 조치일 : 2017. 12. 29. 3. 조치내용 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 4건 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 4건 4. 조치대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 사전자산배분절차 이행실태에 대한 자체 점검체계 강화 □ 채권 등 장외거래의 경우 거래체결시간 등이 쉽게 노출되지 않음에 따라 거래편의상 사전자산배분 절차를 준수하지 않는 사례가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 자율처리필요사항 건 : 1 4.제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 ◦ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 삼성자산운용(주)은 투자중개업자(그 임직원을 포함)로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 수령에 대한 보고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-27 · 본문 언급
…드라인상 재선정 요건인 ‘운용기간 6개월 이내’를 ‘6개월 이내 편입한 펀드를 보유’한 경우로 임의로 해석․적용하여 삼성자산운용㈜을 주식 공모형 운용사 후보군으로 선정한 사실이 있으며 2014.11.17. 채권장기형 위탁운용사 후보군 선정시 ‘운용성과’ 항목 중 수익률 반영 비중을 가이드라인보다 낮게 적용하여 운용사를 선정한 사실이 있으므로 외부 자산운용 위탁 운용사 선정 시 공정하고 합리적인 평가 및 관리가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 삼성자산운용 홍콩유한공사 2. 제재조치일 : 2015. 4. 29. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 1건 임 원 | 해당없음 직 원 | 해당없음 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 자체감사계획 수립 및 실시 필요 □ 2014.11월말 현재 운용자산이 1.2조원, 임직원이 23명에 달함에도 검사대상…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-05 · 대상기관명 일치
삼성자산운용 자산운용검사실 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-08-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 8. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 직 원 | 견책 : 3명, 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 집합투자기구간 자전거래 제한 위반 □ 집합투자업자는 집합투자기구의 해지 또는 해산에 따른 해지금액 지급 등 불가피한 경우를 제외하고는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-11-23 · 대상기관명 일치
삼성자산운용 자산운용검사실 [] []
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