피데스자산운용 금감원 제재공시 · 2018-11-05

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 피데스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2018. 11. 5.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 과태료(63.7백만원) 부과

임 원 | 주의적 경고 1명

직 원 | 견책 및 과태료 부과 1명

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 준법감시인의 겸직금지의무 위반

□ 준법감시인은 해당 금융투자업자가 영위하고 있는 금융투자업 및 그 부수업무를 수행하는 직무를 담당하여서는 아니 되는데도

◦ 피데스자산운용㈜ ○○○은 2014.2.20.~2015.10.20. 기간 중 베트남 해외사무소 리서치센터장을 겸직하면서 삼성자산운용 등과의 자문계약에 따라 조사분석자료 등을 작성하고 이를 본사 및 계약상대방에게 송부하는 등 투자자문업무 등을 수행하였으며,

피데스자산운용㈜은 2014.2.20.~2015.10.20. 기간 중 ○○○으로 하여금 베트남 해외사무소 리서치센터장을 겸직하도록 하였음

<관련 규정>

1. 舊「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제28조 제5항

(2) 고유재산과 투자일임재산 간 정보 제공 금지 위반

□투자일임업자는 투자일임재산을 운용함에 있어서 고유재산운용업무와 투자일임재산간 금융투자상품의 매매 및 소유현황에 관한 정보를 제공하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦피데스자산운용㈜은 2014.1.1.∼2015.10.19. 기간 중 □□□으로 하여금 베트남 주식에 투자하는 투자일임재산 및 고유재산을 함께 운용하도록 함으로써 고유재산과 투자일임재산 간 금융투자상품의 매매 및 소유현황에 관한 정보가 공유되도록 한 사실이 있음

<관련 규정>

1.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제98조 제2항 제10호 2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제99조 제4항 제7호 3.「금융투자업규정」제4-77조 제10호