삼성자산운용 금감원 제재공시 · 2013-08-28

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2013. 8. 28.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관주의

직 원 | 견책 : 3명, 주의 : 1명

[/표]

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자기구간 자전거래 제한 위반

□ 집합투자업자는 집합투자기구의 해지 또는 해산에 따른 해지금액 지급 등 불가피한 경우를 제외하고는 특정 집합투자재산을 그 집합투자업자가 운용하는 다른 집합투자재산과 거래하여서는 아니되는데도

◦ 삼성자산운용㈜은 집합투자기구의 운용기간을 사전에 인지한 상태에서 그 운용기간을 초과하는 정기예금을 집합투자기구에 편입함에 따라 법규에서 정한 해지금액 등을 지급하기 위한 불가피한 사유에 해당하지 아니함에도 2010.3.15. ~ 2011.11.29. 기간중 59회에 걸쳐 ‘□□투자신탁’ 등 12개 집합투자기구(매도펀드)에서 보유한 정기예금 총 5,983억원을 ‘○○투자신탁’ 등 12개 집합투자기구(매수펀드)와 자전거래한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1.「자본시장과금융투자업에관한법률」제85조 제5호 2.「자본시장과금융투자업에관한법률시행령」제87조 제1항 제3호