삼성자산운용 금감원 경영유의사항 · 2017-12-29

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : 삼성자산운용㈜

2. 조치일 : 2017. 12. 29.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 4건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 4건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 사전자산배분절차 이행실태에 대한 자체 점검체계 강화

□ 채권 등 장외거래의 경우 거래체결시간 등이 쉽게 노출되지 않음에 따라 거래편의상 사전자산배분 절차를 준수하지 않는 사례가 발생할 수 있는데도 ETF 등 일부 펀드에서 이루어지는 거래에 대해 사전자산배분 절차의 준수 실태에 대한 점검절차가 미흡한 측면이 있는바,

◦ 펀드간 자산 임의배분 등에 따른 이해상충의 문제가 발생하지 않도록 투자대상자산을 운용사가 직접 취득·처분하는 거래를 대상으로 사전자산배분 절차 준수 여부에 대한 자체 점검체계를 강화할 필요가 있음

(2) 펀드간 거래요건 정비 및 자체심사체계 강화

□ 회사는 집합투자규약상의 투자한도를 준수하기 위해 필요한 경우 펀드간 거래를 허용하면서도 거래가능기간 등 거래요건을 엄격하게 정하지 않아 펀드간 거래가 제한없이 허용되는 결과를 초래할 수 있으므로

◦ 펀드간 거래가 필요최소한의 기간에 한정하여 이루어지도록 펀드간 거래 요건을 정비하는 한편 거래가격 등 거래 적정성에 대한 자체심사절차를 강화할 필요가 있음

(3) 투자일임계약서의 운용인력 명확화 필요

□ 투자일임계약 체결 및 운용과 관련하여 투자일임계약서상에는 특정 투자운용인력이 기재되어 있으나 투자자와 협의 등을 통해 실제 운용은 팀제로 이루어지는 등 계약서상 기재된 운용인력이 실제 운용을 담당하는 임직원을 명확하게 반영하지 못하는 경우가 있는바,

◦ 분쟁의 소지를 미연에 방지하고 책임소재를 분명히 하기 위하여 투자일임계약서상 운용인력 기재사항이 실제 투자일임재산의 운용을 담당하는 인력을 명확히 반영할 수 있도록 계약체결 관리를 강화할 필요가 있음

(4) 공모주 수요예측 참여시 거래 적정성에 대한 사전심사체계 강화

□ 만기도래를 앞둔 펀드가 공모주 청약에 참여함에 따라 펀드 해지를 위해 배분받은 공모주를 동사가 운용 중인 다른 펀드에 매각하면서 펀드간 거래가 발생한 사례가 확인되는바,

◦ 불필요한 펀드간 거래가 발생하지 않도록 공모주 수요예측에 참여하기 전 참여펀드의 잔존 운용기간 및 투자한도 등을 사전에 확인하고 거래의 적법 여부에 대해 심사하는 체계를 마련할 필요