삼성자산운용(홍콩)유한공사 금감원 제재공시 · 2015-04-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 삼성자산운용 홍콩유한공사

2. 제재조치일 : 2015. 4. 29.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기 관 | 경영유의 1건

임 원 | 해당없음

직 원 | 해당없음

[/표]

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 자체감사계획 수립 및 실시 필요

□ 2014.11월말 현재 운용자산이 1.2조원, 임직원이 23명에 달함에도 검사대상기간 중 연간 감사계획이 수립되어 있지 않아 체계적인 자체감사가 이루어지지 못하고 있으므로

◦ 부당영업행위 및 금융사고의 예방 등 금융 관련 제반 리스크를 최소화하기 위하여 연간 감사계획을 수립하여 자체감사를 실시할 필요가 있음