교보증권(주) 관련 금융규제 자료

금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.

본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.

금융위원회 의사록: 2건
증권선물위원회 의사록: 2건
금감원 제재공시: 20건
금감원 경영유의사항: 10건

금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-05-18 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 경영유의사항 등

제재내용 공개 1. 금융기관명: 교보증권(주 2. 제재조치일 : 2017. 5. 18. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 인수업무 관련 리스크관리 심사절차 보완 필요 기업공개(IPO)를 위한 총액 인수 업무를 수행함에 있어 수요예측을 실시하지 않는 경우 등 청약 예상 물량이 불확실한 상태에서는 공모금액 전체를 인수리스크 금액으로 산정하…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 자율조치필요사항 건 : 1 4.제…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 경영유의사항 등

…대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 교보증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공 받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한 보고 또는 승인과 관련하여 업무 관련성 여부 및 준법감시인 보고 누락 여부 등을 확인할 수 있는 내부통제 절차…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-06 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 경영유의사항 등

경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 교보증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 10. 6. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 구조화금융 관련 내부통제 강화 필요 □ SPC 수탁업무, 자산관리업무 관련 내규 또는 매뉴얼이 제정되어 있지 않아, 개별 수탁…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-06-13 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 6. 13. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 테헤란로지점 | 직 원 | 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 주문기록 유지의무 위반 ◦금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자 상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록‧유지하여야 하는데도 테헤란…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-06-02 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 제재공시

제재내용 공개 1. 금융회사명 교보증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2016. 6. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-23 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 제재공시

교보증권(주) 금융투자검사국 [] []

본문 미확보 · 목록 정보 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-01 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 제재공시

1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 12. 1. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 1건 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 경영유의 (1) 주문기록 유지관련 내부통제 철저 필요 교보증권㈜ 채권영업부서는 채권매매(중개 포함)시 핸드폰 등을 이용하여 주문내용을 사실상 결정한 후 동 매매체결 증빙으로 종목, 거래가격 및 수량에 대해서…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치

교보증권(주) 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 견책 1명, 주의 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-09-17 · 대상기관명 일치

교보증권주식회사 제재공시

제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 교보증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 9. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 정직 : 1명, 견책 : 1명, 주의 : 25명, 과태료 30백만원 부과 : 1명, 과태료 12.5백만원 부과 : 7명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 □ 금융투자업자의 임직원은 금융투자상품 매매…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-01-04 · 대상기관명 일치