교보증권(주) 금감원 제재공시 · 2016-06-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 교보증권㈜

2. 제재조치일 : 2016. 6. 13.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

테헤란로지점 | 직 원 | 자율처리 필요사항 [/표]

4. 제재대상사실

가. 주문기록 유지의무 위반

◦금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자 상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록‧유지하여야 하는데도

테헤란로지점은 2015.3.24.∼10.7. 기간 중 위탁자 ○○○로부터 주식매매를 위탁받으면서 관련 매매주문 ○○건의 기록을 유지하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 󰡔자본시장과금융투자업에관한법률󰡕 제60조 제1항

2. 󰡔자본시장과금융투자업에관한법률 시행령󰡕 제62조 제1항 제1호 나목