교보증권(주) 금감원 제재공시 · 2014-08-04

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 교보증권㈜

2. 제재조치일 : 2014. 8. 4.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 견책 1명, 주의 : 1명, 조치의뢰 : 1건

4. 제재대상사실

가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위

◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는

투자중개업자와 사전에 협의하여 금융투자상품의 매매호가, 매매 가격 또는 수수료 등을 정하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

- 교보증권㈜ 甲팀은 거래소가 지정한 소액채권전담회원으로

2008.11. 5. ～ 2010.12.10. 기간 중 제1종 국민주택채권 매입에 적용되는 신고시장가격을 산출하기 위한 수익률(이하 ‘신고수익 률’이라 함)을 거래소에 신고하는 과정에서

다른 소액채권전담회원으로부터 협의를 통해 결정된 신고수익률을 전달받거나 동 수익률을 문의․확인하여 제출하는 방법으로 사전 협의한 수익률을 거래소에 제출하여 동 수익률이 신고시장수익률 (신고시장가격)로 결정되도록 한 사실이 있음

< 관계법규 >

1.「자본시장법」제71조 제7호

2.「자본시장법시행령」제68조 제5항 제14호 3.「금융투자업규정」제4-20조 제1항 제1호 4.「(구)증권업감독규정」제4-12조 제1항