금융위원회 · 증권선물위원회 · 금융감독원
금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-13 · 본문 언급
…용감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제258호『하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. ㅇ (위원) 설명의무 위반 판매내역 표를 작성하셔서 위반내용을 쭉 상세하게 목록(list)을 각각 사례(case)별로 해 주셨는데 그 내용이 반드시 다 일치하지는 않는 듯함. ㅇ (보고자) 그러함. ㅇ (…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-06 · 본문 언급
…되어 위법거래에 해당 ◦ 시장에서 거래되지 않는 비정상적으로 낮은 금리(KOFR금리 이하)로 채권 교체거래, 유동화사채 발행, 파킹거래를 지속적 ㆍ 반복적으로 수행 하는 등 총 3,510건(16조 9,634억원)의 위법한 거래를 중개한 사실이 있음 4. 근거법규 - ｢ 자본시장법｣ 제71조 제7호, 제449조 제1항, 동법 시행령 제68조 제5항 제7호, 제390조, <별표 22>…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-10-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 10. 13. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 개선사항 1건 임 원 | 해당사항 없음 직 원 등 | 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 투자권유 불원 작성양식 개선 하나증권㈜은 금융투자상품 판매시 매매전표 후면에 “투자권유를 희망하지 않음”을 따라 쓰도록 양식을 마련하고 있어, 일반금융소비자로 하여금 무의…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-08 · 본문 언급
…지점의 금융투자업 변경인가안 중국공상은행 서울지점의 금융투자업 변경인가안 하나증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 안 건 명 네이버파이낸셜에 대한 혁신금융서비스 심사안 토스뱅크 및 광주은행에 대한 혁신금융서비스 심사안 미래에셋증권에 대한 혁신금융서비스 심사안 에 대한 혁신금융서비스 심사안 OOOOO㈜ 카카오페이 외 개사 건 의 혁신금융서비스 심사안 13 (21 ) 투자증권에 대한 혁…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-18 · 본문 언급
…가 확정(2025.3.31.)되어 위법거래에 해당 ◦ 시장에서 거래되지 않는 비정상적으로 낮은 금리 (KOFR금리 이하) 로 채권 교체거래를 지속적 ㆍ 반복적으로 수행하는 등 총 28,835건 (141조 8,426억원) 의 위법한 거래를 중개한 사실이 있음 나. 손실보전 금지 회피 목적의 연계거래 금지 위반 □ 금융투자업자는 정당한 사유 없이 투자자가 입은 손실의 전부 또는 일부를 사후에 보…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-17 · 본문 언급
…안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜의 대주주 변경 승인안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜의 최다출자자 자격 심사 관련 조치안 하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOO 의 대량보유 보고의무 위반 조치안 ㈜링크솔루션의 공시의무 위반 조치안 ㈜보이스아이의 공시의무 위반 조치안 ㈜○○○○의 공시의무 위반 조치안 ○○○○㈜ 주식에 대한 미공개중요정보 이용행위 금지 위반 등 조치안 ㈜ OOOO 주식에 대한 미공개정보 이용행위 금지 위반…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…』, 제31호『DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제32호 『한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제33호 『우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제34호 『현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제35호 『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제36호 『유진투자증권㈜에 대한 수시검…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…에 대한 수시검사 결과 조치안 하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜무신사페이먼츠 및 ㈜케이뱅크에 대한 혁신금융서비스…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-10 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 12. 10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 퇴직자 위법 부당사항 견책 상당 명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 11. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 7.8 직원 자율처리 필요사항 건 1 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-11-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 하나증권㈜ 2. 조치일 : 2025. 11. 27. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 4건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 확정급여형 퇴직연금 운용관리업무 미흡 하나증권㈜는 운용관리업무를 수행하는 퇴직연금사업자로서 확정급여형 사용자가 최선의 운용방법을 선택하여 퇴직연금 적립금을 운용할 수 있도록 사용자에게 적합한 운용방법을…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-11-11 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권㈜ 2. 조치일 : 2025. 11. 11. 3. 조치내용 제재대 | 상 조치내용 기 관 | 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 제3자 서비스 관리체계 강화 필요 회사는 핵심업무에 대한 역량 집중 및 전자금융거래 업무 등의 효율적 운영을 위하여 다수의 외부 전문업체와 제휴 및 정보처리위탁 계약을 맺고 있으며, 제3자 서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 7. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 · 조치생략 명 1 4.제재대상사실 가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-11 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 감봉 월 과태료 백만원 명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 6. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 퇴직자 위법ㆍ부당사항 주의 상당 명 ( ) 1 4.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고 과태료 , 3,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-03-31 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권㈜ 2. 조치일 : 2025. 3. 31. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ CFD 거래 관련 위험관리 미흡 하나증권㈜은 ｢영업업무처리지침｣ 제16편에 따라 CFD거래에서 발생할 수 있는 위험을 제때 인식하여 통제하는 등 적정한 위험관리 체계를 운영하여야 함에도 유통주식수를 고려…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-08 · 대상기관명 일치
하나증권주식회사 자금세탁방지실 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-01-08 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 하나증권 2. 조치일 : 2025. 1. 8. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 의심스러운 거래 모니터링 미흡 (가 회사는 의심스러운 거래 보고를 수행하기 위해 2024. 4. 1. 기준 총 개의 의심스러운 거래 추출 시나리오를 운영 중이며, 의심스러운 거래 발생시 영업점 담당자가 의심스러운 거래 보고 여부를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-11-09 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 하나증권 2. 조치일 : 2023. 11. 9. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 ㉠ 외화유동성 관리 인프라 개선 내규 「리스크관리업무지침」에 따르면 A부서장은 충…
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