하나증권주식회사 금감원 제재공시 · 2025-07-11

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 하나증권㈜

2. 제재조치일 : 2025. 7. 11.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 감봉 월 과태료 백만원 명

3 , 1 : 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매 하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고

, ,

매매명세를 분기별 월별 로 소속 회사에 통지하여야 하며 탈법행위를 목적으로 타인의

( ) ,

실명으로 금융거래를 하여서는 아니 되는데도 ,

하나증권㈜ 팀 과장 甲은 ～ A기간 중 배우자 명의의 증권 계좌를2018.6.12. 2020.6.17. B

이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 분기별 매매명세를 통지하지 않고 직무 ,

관련 정보 이용 등 탈법행위를 목적으로 타인 명의로 금융거래를 한 사실이 있음

< 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반내역>

성 명 소(직위속) 명의 계좌개설 최대 총 총 매매일수 총 거래건수

증권사 투자원금 매매금액 (거래기간) (종목수)

팀 일 건

배우자 증권 백만원 백만원

59

과장 개

A 115

甲 B 148 174 (2018.6.12.~

( ) (41 )

2020.6.17.)

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항

63 1

2. ｢금융실명법｣ 제 조 제 항

3 3

3. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 항

64 2 , 4