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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-13 · 본문 언급
…융감독원 자산운용감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제257호『에셋플러스자산운용㈜의 최다출자자 자격 심사 관련 조치안』을 상정하고 금융감독원 자산운용감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제258호『하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. ㅇ…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-05 · 본문 언급
…안 ㈜ 이아이피자산운용 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 크라운락자산운용 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 위플러스자산운용 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 더블유더블유지자산운용에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 오름자산운용에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 이룸자산운용에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 라이크자산운용 에 대한 수시검사 결과 조치안 舊 ㈜ 써밋자산운용 에 대한 수시검사 결과 조…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-29 · 본문 언급
…대 주 주 변 경 승 인 안 』 을 상정하여 금융감독원 자산운용감독국장이 내용을 설명함 ※ 엠플러스자산운용㈜에 대한 대주주 변경을 승인하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제153호『마이다스에셋자산운용㈜의 대주주 변경 승인안』을 상정하여 금융감독원 자산운용감독국장이 내용을 설명함 ※ 마이다스에셋자산운용㈜에 대한 대주주 변경을 승인…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-22 · 본문 언급
…좋겠음. - 7 - ㅇ (보고자) 알겠음. ㅇ 원안접수하는 것에 동의함 ⇒ 원안접수함 □ 의결안건 제79호『엠플러스자산운용㈜의 대주주 변경 승인안』을 상정하고 금융감독원 자산운용감독국장이 내용을 설명함. ㅇ (위원) A가 이것을 추가로 매각한다든지, 두 주주 간의 주주간 계약의 내용이라든지, 경영권 행사에 관한 내용이라든지, 그런 것들은 어떻게 되어 있는지? ㅇ (보고자) 주요사항에 대해서는 A…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-11-06 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 알파플러스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 11. 6. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 2,000…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용(주) 2. 제재조치일 : 2024. 2. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 과태료부과 백만원 0.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-01-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 1. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 직무정지 월 상당 부과 과태료 백만원 (…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-01-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용㈜ 2. 조치일 : 2023. 1. 27. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 집합투자재산과 고유재산 운용업무 간 이해상충 방지 및 정보 교류 차단을 위한 체계 마련 필요 □ 에셋플러스자산운용㈜[이하 에셋플러스] ●●●은 집합투자재산 운용을 총괄하면서 고유재산의 지수선물 및 자사펀드…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-22 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 플러스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료 20백만원 부과 임원 (1명) | 주의 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □｢자본시장법｣ 제85조제8호 등에 의하면, 집합투자업자는 단기금융집합투…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-22 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 플러스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 (1)유동화증권의 기초자산별 리스크 관리 강화 플러스자산운용㈜은 단기금융집합투자기구(이하 “MMF”)를 운용하면서 MMF에 편입한 유동화증권*의 기초자산별 편입액 및 편입비중,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-19 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 위플러스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 12. 19. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 임 원 | 주의적 경고 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반 □ 전문사모집합투자업자는 금융투자업 등록이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-06 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 6. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고객정보보호 관련 규정 보완 필요 □ 회사는 고객정보에 대한 과다조회 기준 등 오․남용에 대한 제재기준이 마련되어 있지 않으므로, ◦ 고객정보의 오․남용에 대한 과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-11-04 · 대상기관명 일치
플러스자산운용 자산운용검사실 [] []
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