플러스자산운용 금감원 제재공시 · 2020-01-22

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 플러스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2020. 1. 22.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | 과태료 20백만원 부과

임원 (1명) | 주의 1명

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4. 제재대상사실

가. 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□｢자본시장법｣ 제85조제8호 등에 의하면, 집합투자업자는 단기금융집합투자기구(이하 “MMF”라 함)의 집합투자규약에 따라 자산의 원리금 또는 거래금액이 계약시점에 미리 정한 특정한 신용사건의 발생에 따라 확대 또는 축소되도록 설계된 자산에 투자하여서는 아니 되는데도,

◦ 플러스자산운용㈜은 2015.3.2.~2018.10.31. 기간 중 ‘◇◇◇◇ ◇◇ ◇◇◇ MMF◎호’ 등 2개 MMF를 운용하는 과정에서, 신용사건 발생시 원리금이 축소되도록 설계된 신용디폴트스왑계약을 기초자산으로 하는 CDS 연계 유동화증권에 투자한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제85조 제8호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제87조 제4항 제1호