알파플러스자산운용 금감원 제재공시 · 2024-11-06

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 알파플러스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 11. 6.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 만원 2,000

퇴직자 위법 부당사항 주의상당 명

· ( ) 2

임 원 주의 명 1

과태료 만원 360

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임원의 겸직 제한 위반

금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없는데도 알파플러스자산운용㈜ 舊바른자산운용㈜ 의 상근임원 이사 인 甲은

( ) ( ) 2021.4.20.~

기간 중 부동산 개발 회사인 ㈜의 사내이사로 근무하며 상시적인 업무에 종사 한

2022.12.26. A

*

사실이 있음

* 법인의 설립, 사업의 개발 컨셉 결정, 사업구도 수립, 금융조달, 시공사 선정, 자금지출, 계약체결 등의 업무를 수행하고 2021.7월∼2022.7월 기간 동안 총 19.5백만원의 급여를 수취(월 1.5백만원)

관련규정

< >

1. 「지배구조법 제 조 제 항 」 10 1

(2) 준법감시인 미선임

금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우

이를 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 명 이상 선임하여야 하는데도 1

알파플러스자산운용㈜는 ‘2020.1.18. ~ 1.28’, ‘2023.8.26. ~ 9.20.’(총 일 기간 동안

37 )

준법감시인을 선임하지 않은 사실이 있음

관련규정< >

1. 「지배구조법 제 조 제 항 」 25 1

(3) 위험관리책임자 미선임

금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 발생하는 위험을 ,

점검하고 관리하는 업무를 총괄하는 위험관리책임자를 이사회의 의결을 거쳐 명 이상 1

선임하여야 하는데도

알파플러스자산운용㈜는 ‘2020.1.18. ~ 1.28’, ‘2023.8.26. ~ 9.20.’(총 일 기간 동안

37 )

위험관리책임자를 선임하지 않은 사실이 있음

관련규정< >

1. 「지배구조법 제 조 제 항 」 28 1