에셋플러스자산운용 금감원 제재공시 · 2023-01-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2023. 1. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

◦ 퇴직자 위법·부당사항 직무정지 월 상당 부과 과태료 백만원

( 6 ) ( 28.6 )

◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 부과 과태료 백만원

( ) ( 6.9 )

임직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 부과 과태료 백만원

( ) ( 11.5 )

◦ 정직 월 부과 과태료 백만원

3 ( 9.5 )

◦ 주의 부과 명 1

4. 제재대상사실

가. 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기 계산으로 금융투자상품을 매매하는

경우 자기 명의로 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용해야 하고 ,

매매명세를 분기별 또는 월별로 회사에 통지하여야 하는데도 ,

① 에셋플러스자산운용 ○○○은 기간 중

XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX.

타인 명의 계좌를 이용 최대투자원금 백만원 하여 자기 계산

( : X,XXX )

으로 지수선물 상장주식 등을 매매하면서 회사에 계좌개설 사실 ,

및 매매명세를 통지하지 않은 사실이 있음

② 에셋플러스자산운용 ◇◇◇은 ～ 기간 중

XXXX.X.XX. XXXX.X.XX.

타인 명의 계좌를 이용 최대투자원금 백만원 하여 자기 계산

( : XXX )

으로 상장주식을 매매하면서 회사에 계좌개설 사실 및 매매 명세를 통지하지 않은 사실이 있음

③ 에셋플러스자산운용 △△△은 기간 중

XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX.

타인 명의 계좌를 이용 최대투자원금 백만원 하여 자기 계산으로

( : XX )

상장주식을 매매하면서 회사에 계좌개설 사실 및 매매명세를 통지하지 않은 사실이 있음

④ 에셋플러스자산운용 ▲▲▲은 기간 중

XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX.

본인 명의 계좌로 개별주식선물을 매매 최대투자원금 백만원 ( : XXX )

하면서 회사에 매매명세 대부분을 통지하지 않은 사실이 있음

나. 임원의 겸직 제한 위반

□ 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수

없는데도 ,

① 에셋플러스자산운용 △△△은 기간 중

XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX.

●●●●●㈜의 부동산 임대차계약 소송 관리 자산관리 및 근로계약

, ,

체결 주식․선물 매매업무를 상시적으로 수행한 사실이 있으며

, ,

에셋플러스자산운용 ○○○은 위와 같이 △△△으로 하여금 ●● ●●●㈜의 상시적인 업무에 종사하도록 지시한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 항 63 1

2.「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 및 제 항 64 2 4

3.「지배구조법」제 조 제 항 10 1