금융위원회 · 증권선물위원회 · 금융감독원
금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-05 · 본문 언급
…시검사 조치안 KB ㈜ 신한투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 NH ㈜ 한국투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 삼성증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 보고안건 건 (1 ) □ 안 건 명 보안목적의 AI ‧ 활용을 위한 망분리 규제 완화 회차 테스트 방안 SaaS 2
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-23 · 본문 언급
…개사 건 의 혁신금융서비스 심사안 16 (23 ) 신한투자증권 외 개사 건 의 혁신금융서비스 지정내용 변경 심사안 3 (4 ) 신한카드 외 개사에 대한 혁신금융서비스 법령정비 기한 연장안 8 보고안건 건 (2 ) □ 안 건 명 ㅇㅇㅇㅇㅇ 의 적기시정조치 요건해소에 따른 처리방안 보고 ㈜ 금융투자업 인가 등 심사 진행상황 중간 보고
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-08-31 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 8. 31. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 4건, 개선사항 1건 임 원 | 해당사항 없음 직 원 등 | 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 외화투자자예탁금 이용료율의 합리적 산정기준 정립 필요 신한투자증권㈜은 내규로 ｢투자자예탁금 이용료율 관리지침｣을 구비하고 있으면서도, 동 내규에는…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-26 · 본문 언급
…펴보도록 하겠음. ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 - 5 - □ 의결안건 제196호『신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함 ※ 신한투자증권㈜의 「지배구조법」상 내부통제기준 마련의무 위반에 대해 과태료 부과의 면제를 건의하는 내용 ㅇ (위원) 이 법령 자체가 불명확한 개념들이 있어서 이번에 명확…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-05-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 5. 13. 3. 조치내용 제재대상 | 내 용 기 관 | 경영유의 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 회계원장 수정 절차 강화 신한투자증권㈜(이하 ‘회사’)는 일별 마감 후에도 재무회계부가 원장 마감을 해제하면 책임자 확인 없이 현업부서 담당자 단독으로 과거 회계원장을 수정할 수 있으며, 이때 수정 내용이 상품원장 등…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-30 · 본문 언급
…의 외부감사에 관한 법률 시행령」 일부개정령안 및 「회계관련 부정행위 신고 및 포상 등에 관한 규정」 일부개정고시안 신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 금융투자업 인가 심사 중단안 동래농업협동조합에 대한 수시검사 결과 조치안 손해보험 공동인수 특별협정 변경 인가안 특수건물 등 화재보험 공동인수 상호협정 변경 인가안 보험업감독규정 일부개정고시안 OOOOOO 가상자산에 대한 시세조종행위 금지 위반 조사결과…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-04-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 4. 7. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 4건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 공모 회사채 발행주관 · 운용 업무 관련 업무매뉴얼 정비 및 기록유지 ‧ 보관 업무 개선 증권사는 공모 회사채 발행주관 ‧ 운용 업무 수행과정에서 투자자와의 이해상충 방지, 부서별 업무수행의 독립성 확보 및 정보교류차…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-26 · 본문 언급
…조치안 미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 수시검사 조치안 신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 □ 보고안건(5건) 안 건 명 2025년도 하반기 위탁업무 처리결과 보고 OOOOOO OOOOOO OOOO·OO OO O OOOO OO OOOOOOOOO…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…시검사 결과 조치안』, 제18호 『신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제19호 『미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제20호 『KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』 이상 6건을 일괄 상정하여 금융감독원 금융투자검사3국장이 내용을 설명함 ※ 한국투자증권㈜ 등 6개 증권사의 ELS불완전판매에 대해 조치하는 내용 ㅇ (위원) 다른 의견이 없…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-06 · 본문 언급
…것에 동의함 ⇒ 원안의결함 - 4 - ▷ 증선위원장 퇴장(증선위 상임위원이 이어서 회의주재) □ 의결안건 제2호『신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제3호『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제4호『KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제5호『미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제6호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제7호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…수시검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 안 건 명 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 대신증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 LS증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 IBK투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 메…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-09-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신한투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 9. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 조치 생략 임…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-05 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 6. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 조치생략 명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-10-07 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 10. 7. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 과태료 백만원 100 직원 ◦ 자율처리 필요사항 건…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-10-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 신한투자증권㈜ 2. 조치일 : 2024. 10. 7. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 퇴직연금 신탁업무 관련 관리 강화 ①퇴직연금 운용관리계약에 따라 사용자 또는 가입자가 신한투자증권㈜는 선정한 운용방법(이하 ‘운용지시’)을 자산관리기관에 전달하는 업무 등과 ②자산관리신탁계약에 따라…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-07 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 6. 7. 3. 제재조치 내용 대상 내용 기관 기관주의 과태료 백만원 부과 , (8…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-06-07 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 6. 7. 3. 조치 내용 대상 기 관 내용 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) IT감사 및 IT자체감사 업무 강화 (가) IT부문 정기감사 생략시 내규 준수 필요 에 따라 IT부문* 정기감사는 감사(감사위원회)의 명령을 회사 내규 ｢IT감사지침｣ 받아 연 1회 실시함을 원칙으로 하며, 정…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 신한투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 4. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 백만원 42 직 원등 자율처리필요사항 건 1 4. 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신한투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 1. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고 조치생략 및 과태료 백만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-11-09 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 신한투자증권 2. 조치일 : 2023. 11. 9. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 ㉠ 외화유동성 관리 인프라 개선 내규 「리스크관리규정」에 따르면 A부서는 자금…
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