금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-01 · 본문 언급
…청에 대한 처리안 IBK 투자증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 KB 증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 CLSA Capital Limited 의 공매도 규제 위반 조치안 증권선물위원회 안건의 비공개기간 연장안 □ 보고안건 (1 건 ) 안 건 명 2026 년도 상반기 위탁업무 처리결과 보고
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-12 · 본문 언급
…과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제265호『KB증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 ※ ①KB증권㈜을 신용정보의 정확성·최신성 유지의무 위반 등, ②임직원(1인)을 금융투자상품 매매제한 위반으로 조치(과태료) 하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 보고안건 제14호『자본시장특별사법경찰 수사심의위원회 운영 방안 관련 보고』을 상정하고 금융위원회 자본시장조사총괄 과장이 내용을 설명함. ㅇ 원안접수하는 것에 동의함 ⇒ 원안접수함 - 38 - □ 보고안건 제15호『공매도 위반 제재기준 개…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-07-14 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : KB증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 7. 14. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 9건, 개선사항 13건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 회사의 내부통제 및 준법감시 운영 체계에 대한 점검 필요 ｢지배구조법｣ 및 ｢내부통제기준｣ 등에 따르면, 금융회사 임직원이 업무수행시 법령을 준수할 수 있도록 대표이사는 내부통제등의 집행·운영에…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-18 · 본문 언급
…정 일부개정규정안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜의 ㈜ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ에 대한 출자승인안 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 인카금융서비스㈜ 보험대리점에 대한 정기검사 결과 조치안 한화라이프랩(주) 보험대리점에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜아너스금융서비스 보험대리점에 대한 수시검사 결과 조치안 KB라이프생명보험㈜ 정기검사에 대한 정기검사 결과 조치안 롯데손해보험㈜에 대한 정기검사 결과 조치…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-04-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : KB증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 4. 7. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 4건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 공모 회사채 발행주관 · 운용 업무 관련 업무매뉴얼 정비 및 기록유지 ‧ 보관 업무 개선 증권사는 공모 회사채 발행주관·운용 업무 수행과정에서 투자자와의 이해상충 방지, 부서별 업무수행의 독립성 확보 및 정보교류차단을 통…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-26 · 본문 언급
…치안 ㈜우리은행에 대한 정기검사 결과 조치안 미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 수시검사 조치안 신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 □ 보고안건(5건) 안 건 명 2025년도 하반기 위탁업무 처리결과 보고 OOOOOO OOOOOO OOOO·OO O…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…결과 조치안』, 제20호 『KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』 이상 6건을 일괄 상정하여 금융감독원 금융투자검사3국장이 내용을 설명함 ※ 한국투자증권㈜ 등 6개 증권사의 ELS불완전판매에 대해 조치하는 내용 ㅇ (위원) 다른 의견이 없으시면 제15호부터 제20호까지 6개 안건과 관련하여 한국투자증권㈜ 등 6개 증권사에 대한 조치를 증권선물 위원회 수정심의안대로 수정의결하겠음. 미래에셋증권㈜…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-06 · 본문 언급
…한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제3호『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제4호『KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제5호『미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제6호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제7호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』이상 6건을 일괄 상정하고 금융감독원 금융투자검사3국장이 내용을 설명함. ▷ 제 3호 안건 관련 진술인이 입장…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 대신증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 LS증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 IBK투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 메리츠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 DB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한화투자증권㈜에 대한 수시검사 결과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-10 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : KB 증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025.4.10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 조치생략 1) 임직원 조치생략 명 1)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : KB 증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고 과태료 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : KB 증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025.1.22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 1,800…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 본문 언급
…( ) 8 . * KB증권 DLB 제5062호 등 기타파생결합사채 22종 및 KB퇴직연금ABCP1호 등 기업어음 4종 < 관련법규 > 1. ｢근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-03-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : KB증권㈜ 뉴욕현지법인 2. 조치일 : 2024. 3. 29. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 포트폴리오 다변화 등을 통한 수익확보방안 강구 필요 KB증권㈜ 뉴욕현지법인은 수익 사업의 부족 등으로 ‘23.6월말 현재까지 자본잠식상태에 있으며, 수익의 상당부분을 한국주식 중개에 의존하고 있어 사업 포트폴리오가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 대상기관명 일치
KB증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "과태료", "직무정지", "감봉"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "지배구조법", "지배구조법 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정", "지배구조감독규정"] 가. 내부통제기준 마련의무 위반 금융회사는 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 이하 지배구조법 제 조 ( ‘ ’) 24 , 동법 시행령 제 조 등에 따라 법령을 준수하고 경영을 건전하게 하…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : KB증권 2. 조치일 : 2023. 10. 5. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 ㉠ 외화유동성 관리 인프라 개선 내규「외화유동성리스크관리지침」에 따르면 A부서는 충…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : KB 증권㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 7. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 자율처리 필요사항 건 1 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금사업자의 책무 위반…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-07-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : KB증권㈜ 2. 조치일 : 2023. 7. 5. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 5건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 KB증권㈜(이하, “회사”) A부는 2022.9.14. B㈜ 임직원을 대상으로 한 확정기여형 퇴직연금 광고자료*를 제작하는 과정에서 준법감시인의 사전 심의를 받지 아니 하고 광고자료에 기존 광고의 심사필 번호를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-14 · 본문 언급
…적 목표(KPI)를 채우기 위하여 국민은행의 일부 직원은 증권 상품 관련 자료를 KB증권 직원 으로부터 사전에 제공받고 증권 직원이 출장 형식으로 고객 계좌를 개설 하는 방법 등으로 해당 실적을 확대한 사례가 있는 바, 관련 계열사 등과 소개영업 전반에 대한 공동 감사를 실시하여 문제점 발생 원인 및 위험요인 등을 파악하고 합리적인 성과지표 설정, 내부통제 강화 등 재발방지 대책을 마련할 필요가 있음 (6)…
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