한국투자증권 금감원 제재공시 · 2015-02-10

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 한국투자증권(주) 대구지점

2. 제재조치일 : 2015. 2. 10.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | -

직 원 | 조치의뢰 1건

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4. 제재대상사실

가. 조치의뢰사항

(1) 주문기록 유지의무 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항 및 ｢동법 시행령｣ 제62조 제1항에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록‧유지하여야 하는데도,

한국투자증권 대구지점은 2013.12.2.~2014.11.19. 기간중 위탁자 OOO로부터 휴대폰을 통하여 매매주문(총 66건, 164백만원)을 수탁하거나, 주문표에 위탁자의 서명 또는 날인(총 95건, 382백만원)을 받지 않는 등 주문 관련 자료를 기록‧유지하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제62조 제1항