한국투자증권 금감원 제재공시 · 2016-03-21

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제재내용 공개안

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1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2016. 3. 21.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 자율처리 필요사항 1건

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4. 제재대상사실

가. 자율처리필요사항

(1) 주문기록 유지의무 위반

「자본시장과금융투자업에관한법률」제60조 제1항 등에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록․유지하여야 하는데도

한국투자증권(주) 청주지점에서는 2015.3.2. ~ 2015.11.19. 기간 중 위탁자 ○○○ 등 11명으로부터 접수받은 주식종목 관련 매매주문 1,390건(37억 11백만원)에 대한 주문 기록을 보관·유지하지 아니 하였음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제62조 제1항 제1호 나목