금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-30 · 본문 언급
한화투자증권주식회사 제재공시
…71 , 당한 권한이 있음을 입증하는 자 이하 정당한 매매주문자 라 함 등을 제외하고는 계좌 ( ‘ ’ ) 명의인 이외의 자로부터 매매거래의 위탁을 받는 행위를 하여서는 아…
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하정 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
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- 증권선물위원회 의사록
- 0건
- 금감원 제재공시
- 4건
- 금감원 경영유의사항
- 1건
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-23 · 본문 언급
유안타증권주식회사 제재공시
…필요사항 ⑴ 매매주문 수탁 부적정 금융투자업자는 위임장 등으로 정당한 권한이 있음을 입증하는 자 이하 정당한 ( “ 매매주문자 등을 제외하고는 계좌명의인 이외의 자로부터 매매거래의 위탁을 받는 ”) 행위를 하여서는 아니되는데도 유안타증권㈜ 지점 甲은 A 기간 중 고객 乙의 계좌에 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-25 · 본문 언급
신한은행 제재공시
…, “ 손실율 이하 정상채권만 취급 (1% )”, “ 등 대출회사가 실행한 (Performing Loan)“ 대출이 정상적으로 상환될 것이 확실하다고 투자자를 오인케하여 중요 투자위험을 왜곡하여 설명하였음 ⅱ) 부동산 담보 비율(CLTV) 변경 가능성 및 투자위험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-11-19 · 대상기관명 일치
하정 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하정 보험대리점 2. 제재조치일 : 2021. 11. 19. (검사서 통보일) 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료 290만원 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(다른 모집종사자의 명의를 이용한 보험모집) □ ｢보험업법｣ 제97조(보험계약의 체결 또는 모집…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-11 · 본문 언급
DB손해보험주식회사 경영유의사항 등
…시인은 임직원의 표준상품설명대본 관련 업무수행시 법규준수 여부를 점검하지 아니하였으며 신용정보관리보호인 산하 정보보호파트는 표준상품설명대본 등 고객안내자료의 심의를 담당하는 ‘고객안내자료 운영협의회’의 심의부서에서 누락되어 있거나 실제 심의에 참여하지 못하는* 등 신용정보관리보호인이 표준상품설명대본 작성․이용 과정에서 관련법규 위반여부를 미리 확인하여 방지할 수 있는 적절한 내부통제 절차가 이루어지지 못하여…
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