금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-30 · 본문 언급
한화투자증권주식회사 제재공시
…71 , 당한 권한이 있음을 입증하는 자 이하 정당한 매매주문자 라 함 등을 제외하고는 계좌 ( ‘ ’ ) 명의인 이외의 자로부터 매매거래의 위탁을 받는 행위를 하여서는 아…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금융위원회 · 증권선물위원회 · 금융감독원
금융회사 명칭으로 관련 자료를 한번에 검색
금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
금융위 의사록721
증선위 의사록1,096
금감원 제재공시5,513
금감원 경영유의사항2,306
회사명 표기·제목·본문을 함께 검색합니다. 회사명 변경이나 익명 기관의 동일성은 자동 판정하지 않습니다. 조치 유형은 원문 표현 포함 기준입니다.
관련 자료
자료를 연결하는 중…
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-23 · 본문 언급
유안타증권주식회사 제재공시
…필요사항 ⑴ 매매주문 수탁 부적정 금융투자업자는 위임장 등으로 정당한 권한이 있음을 입증하는 자 이하 정당한 ( “ 매매주문자 등을 제외하고는 계좌명의인 이외의 자로부터 매매거래의 위탁을 받는 ”) 행위를 하여서는 아니되는데도 유안타증권㈜ 지점 甲은 A 기간 중 고객 乙의 계좌에 대…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-25 · 본문 언급
신한은행 제재공시
…, “ 손실율 이하 정상채권만 취급 (1% )”, “ 등 대출회사가 실행한 (Performing Loan)“ 대출이 정상적으로 상환될 것이 확실하다고 투자자를 오인케하여 중요 투자위험을 왜곡하여 설명하였음 ⅱ) 부동산 담보 비율(CLTV) 변경 가능성 및 투자위험…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-11-19 · 대상기관명 일치
하정 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하정 보험대리점 2. 제재조치일 : 2021. 11. 19. (검사서 통보일) 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료 290만원 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반(다른 모집종사자의 명의를 이용한 보험모집) □ ｢보험업법｣ 제97조(보험계약의 체결 또는 모집…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-11 · 본문 언급
DB손해보험주식회사 경영유의사항 등
…시인은 임직원의 표준상품설명대본 관련 업무수행시 법규준수 여부를 점검하지 아니하였으며 신용정보관리보호인 산하 정보보호파트는 표준상품설명대본 등 고객안내자료의 심의를 담당하는 ‘고객안내자료 운영협의회’의 심의부서에서 누락되어 있거나 실제 심의에 참여하지 못하는* 등 신용정보관리보호인이 표준상품설명대본 작성․이용 과정에서 관련법규 위반여부를 미리 확인하여 방지할 수 있는 적절한 내부통제 절차가 이루어지지 못하여…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
검색 범위와 자료 해석 안내
첨부 본문 보유 현황을 확인하는 중입니다.
본문이 없는 자료는 제목·목록 정보를 검색합니다. 본문 언급은 해당 회사에 대한 제재 사실의 확정을 의미하지 않습니다. 원자료 기재일·제재조치일·제재조치요구일은 서로 구분해 표시합니다.
OCR·자동 추출문과 조치 유형 검출은 미검증 참고 자료이며, 법조문·금액·제재대상은 공식 원문을 확인해 주세요.
기존 회의·문서 전문검색 · 과거 회의자료 목록 · 경영유의사항 개별 검색금융규제 자료를 출처별로 찾아보기
금융위원회 의사록 · 증권선물위원회 의사록 · 금감원 제재공시 · 금감원 경영유의사항
네 유형의 자료를 연결하고 원문 출처와 페이지를 제공합니다. 자동 추출문과 익명 회사 추정은 공식 기록의 확정된 사실과 구분합니다.