하나금융투자주식회사 금감원 제재공시 · 2016-11-18

제재내용 공개

1. 금융기관명 하나금융투자㈜ :

2. 제재조치일 : 2016.11.18.

3. 제재조치내용

제재 대상 제재 내용

기 관 • 기관주의 및 자율처리 필요사항 건 1

임직원 • 주의 명 1

4. 제재대상사실

가. 주의 및 자율처리 필요사항

(1) 금융기관보험대리점의 보험회사별 상품모집한도 초과

금융기관보험대리점 최근 사업연도 말 현재 자산총액이 조원 이상인 기관만

( 2

해당한다 은 개 생명보험회사 또는 개 손해보험회사 상품의 모집액을 매 사업

) 1 1

연도별로 해당 금융기관보험대리점이 신규로 모집하는 생명보험회사 또는 손해

보험회사 상품 모집총액의 분의 를 초과하여 모집할 수 없음에도 100 25 ,

하나금융투자㈜ 는 사업연도중 ○○생명보험㈜ 상품의 신규 모집액 ▴▴

*

2015 (

백만원 이 전체 생명보험회사 상품의 신규 모집총액 △△백만원 의

) 에 ( ) 32.0%

해당하여 생명보험회사별 모집한도 를 초과한 사실이 있음 (25.0%) 7.0%p

* 자산총액 2조원 이상인 금융기관보험대리점에 해당

관련규정

보험업법 제 조 제 항

< >

보험업법시행령 제 조 제 항

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