금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-11-09 · 대상기관명 일치
피데스자산운용 제재공시
…) 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 피데스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 11. 9. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원…
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피데스자산운용 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-11-05 · 대상기관명 일치
피데스자산운용 제재공시
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 피데스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 11. 5. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료(63.7백만원) 부과 임 원 | 주의적 경고 1명 직 원 | 견책 및 과태료 부과 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 준법감시인의 겸직금지의무 위반…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-11-05 · 대상기관명 일치
피데스자산운용 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개 경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 피데스자산운용㈜ 2. 조치일 : 2018. 11. 5. 3. 조치내용 대상 내 용 기 관 경영유의사항 2건 대상 내 용 기 관 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 해외주식 매매내역 관리 절차 마련 필요 □ 매매주문 내역, 매매지시 사항 등 운용 관련 주요 내용은 정확하게 기록·보관되어야 하고 사후에 수정되더라도 최초…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-06-28 · 대상기관명 일치
피데스자산운용 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 피데스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 6. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 업무 일부정지* 2개월 [/표] * 정지대상 업무 : 신규로 설정하는 집합투자기구의 자산 및 기존에 설정한 집합투자기구가 추가로 모집하는 자산의 외국환업무 취급 4. 제재대상사실 가. 외국환업무 취급범위 변경신고 의무 위반 □ ｢외국환거래법｣…
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