피데스자산운용 금감원 경영유의사항 · 2018-11-05

경영유의사항 등 공개

경영유의사항 등 공개

1. 금융회사명 : 피데스자산운용㈜

2. 조치일 : 2018. 11. 5.

3. 조치내용

대상

내 용

기 관

경영유의사항 2건

대상

내 용

기 관

경영유의사항 2건

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

(1) 해외주식 매매내역 관리 절차 마련 필요

□ 매매주문 내역, 매매지시 사항 등 운용 관련 주요 내용은 정확하게 기록·보관되어야 하고 사후에 수정되더라도 최초 기재내용과 수정사항을 구분하여 확인할 수 있는 방식으로 관리되어야 하나,

◦ 피데스자산운용㈜의 해외주식 매매내역 관련 기록은 임의로 수정 가능하고 수정하는 경우 최초 기재내용을 알 수 없는 문제점이 발생 가능한 바,

◦ 준법감시인 등이 해외주식 매매내역 관련 기록 보관의 적절성을 정기적으로 점검할 수 있는 내부통제 절차를 마련할 필요가 있음

(2) 회사 내규 정비 필요

□ 금융투자업자는 회사 경영, 조직관리 등 업무와 관련한 제반 규정 및 내규를 수립 ·운용하여야 하는데도,

◦ 피데스자산운용㈜의 내규에는 부서별 업무분장 및 직제규정이 명확하게 규정되어 있지 아니하고 고유재산 운용에 관한 기준이 별도로 마련되어 있지 아니한바, 이를 정비할 필요가 있음