피데스자산운용 금감원 제재공시 · 2023-11-09

붙임

( )

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 피데스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2023. 11. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 주의 명 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 통보 명

1 , ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용해서는

아니 되는데도

◦ 피데스자산운용㈜은 피데스 신재생에너지 일반사모 특별자산투자 ‘

신탁 제 호 설정 를 운용하는 과정에서

1 ’(‘19.2.25. )

총 일

- ∼ 에 걸쳐 태양광발전사업 법인에 대한 투자한도

11 (’19.2.25. 3.7.)

등 집합투자규약 상 투자한도 를 위반 위반비율 최대 한 사실이 있음 *

( : 70%)

* 제34조(투자한도) : 태양광발전사업 법인에 대한 투자(금전 대여, 채무증권 등)는

➀

투자신탁 자산총액의 70%를 초과, 태양광발전사업 법인에 대한 금전 대여는 투자 ➁

신탁 자산총액의 50%를 초과하도록 운용

<관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 제 호 85 8

2. 「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호 87 4 1

(2)집합투자재산과 투자일임재산간 및 투자일임재산 상호간 거래

금지 위반

□ 투자일임업자는 투자일임재산으로 자기가 운용하는 다른 투자일임재산 ,

집합투자재산과 거래하는 행위를 하여서는 아니되며 집합투자업자는 ,

특정 집합투자재산을 집합투자업자가 운용하는 투자일임재산과 거래 하여서는 아니 되는데도

◦ 피데스자산운용㈜는 피데스 신머이 일반사모투자신탁

’20.3.17. ‘ B&I

제 호 가 보유한 주식을 투자일임재산 투자자 에 매도하고

3 ’ ( AA)

◦ 투자일임재산 투자자 甲 이 보유한 주식을 다른 투자일임

’20.3.18. ( )

재산 투자자 에 매도한 사실이 있음

( BB)

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 호 제 조 제 항 제 호

85 5 , 98 2 5