피데스자산운용 금감원 제재공시 · 2017-06-28

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 피데스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2017. 6. 28.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 업무 일부정지* 2개월

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* 정지대상 업무 : 신규로 설정하는 집합투자기구의 자산 및 기존에 설정한 집합투자기구가 추가로 모집하는 자산의 외국환업무 취급

4. 제재대상사실

가. 외국환업무 취급범위 변경신고 의무 위반

□ ｢외국환거래법｣ 제8조 제4항 및 동법 시행령 제16조에 따르면외국환업무를 등록한 금융회사 등은 외국환업무의 취급범위를 변경하려는 경우 변경하려는 날의 7일전까지 기획재정부장관에게 미리 그 사실을 신고하여야 하는데도,

◦ 동사는 전문사모집합투자업을 영위하면서 기획재정부장관에게 외국환업무 취급범위 변경신고를 미리 하지 아니하고, 동사가 운용하는 집합투자기구에 해외 채권 매매 등의 운용지시를 하는 등 집합투자업자로서 외국환업무를 취급하였음

< 관련 규정 >

1. ｢외국환거래법｣ 제8조 제4항, 제12조

2. ｢외국환거래법시행령｣ 제16조, 제22조 별표2 2.(6)