금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-31 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 키움증권(주) 2. 조치일 : 2017. 3. 31. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 채권 인수업무 관련 심의절차 강화 필요 - 내규인 『증권인수지침』 및 심사 관행에 의하면, 투자적격등급 원화채권을 인수하는 경우 인수물량이 전체 인수북(book) 한도를 초과하지만 않으면 리스크관리실무…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 키움증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 직원 자율처리필요사항 건 37.5…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
…대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 관련 내부통제 강화 필요 키움증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 재산상 이익을 제공하 거나 거래상대방만 참여하는 여가에 비용을 제공하는 등의 부당한 이익을 제공한 사례가 있으므로 업무 관련성이 없거나 보고한 내용과 다르게 회사 경비(…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 키움증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 7. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 키움증권㈜ 기관 경영유의 1건 4. 제재대상사실 가. 채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요 ◦ 리스크관리부서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 키움증권 2. 제재조치일 : 2015. 7. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 경영유의 3건 임 원 | 직 원 | [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 외주주문등 통제 강화 키움증권은 □□□ 운영을 외주업체에 위탁하고 있고, IT부서에서는 외주업체에서 매월 제공하는 ⦾⦾⦾ 등을 이용하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-02 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 키움증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 2. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고, 과태료 5천만원 부과 경영유의 1건 직 원 | 정직 3월 : 1명, 감봉 3월 : 1명 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 문책사항 □ 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 ◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-22 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 키움증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 10. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 키움증권㈜ 기 관 경영유의 2건, 개선 2건 4. 공개 대상 사실 가. 외부 위탁업체에 대한 보안점검 강화 필요 (경영유의) ◦ 외부 위탁업체 임직원의 PC 단말기에 대한 샘플링 점검 결과 평문상태로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-08-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 키움증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 8.29. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 주의 : 2명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 정보교류차단장치(Chinese-wall) 규제 미준수 □ ｢자본시장법｣ 제45조(정보교류의 차단) 제1항 제4호에 의하면 금융투자업자는 이해상충이 발생할 가능성이 있는 업무 간에는 담당부서를 구분…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-17 · 대상기관명 일치
키움증권(주) 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-12-06 · 대상기관명 일치
키움증권(주) [] []
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