키움증권(주) 금감원 제재공시 · 2015-07-20

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 키움증권

2. 제재조치일 : 2015. 7. 20.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제 재 내 용

기 관 | 경영유의 3건

임 원 |

직 원 |

[/표]

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 외주주문등 통제 강화

키움증권은 □□□ 운영을 외주업체에 위탁하고 있고, IT부서에서는 외주업체에서 매월 제공하는 ⦾⦾⦾ 등을 이용하여 위탁운영의 적정성을 점검하고 있으나,

정보처리시스템의 ◇◇◇ 등과 같이 상시 모니터링이 필요한 위탁운영 업무에 대한 통제가 미흡하므로,

앞으로 외주업체가 수행하는 주요 업무에 대한 실질적즉시적 상시 모니터링 및 통제가 가능하도록 □□□을 갖출 필요가 있음

(2) 재해복구전환훈련 실효성 강화

키움증권은 재해 등으로 인한 전산센터 마비에 대비하여 재해복구센터에 주요 증권거래업무의 백업시스템을 구축하고 매년 1~2회 정기적인 전환훈련을 실시하고 있으나,

검사대상기간 중 IT부서만 참여하는 전환훈련을 실시하여 현업부서의 업무기능에 대한 정상가동 여부가 검증되지 않았고,

전환훈련 결과 보고 및 훈련 중 발견된 미흡사항 보완조치는 □□□ 결정을 하고 있으므로,

앞으로 재해복구전환훈련 참여부서를 관련 현업부서로 확대하여 주요 업무기능의 정상작동 여부를 검증하고, 훈련 결과를 체계적으로 관리할 수 있는 절차를 마련하는 등 재해복구전환훈련의 실효성을 강화할 필요가 있음

(3) 정기보고서 제출관리 강화

키움증권은 검사대상기간 중 전자금융거래법령 및 전자금융감독규정에서 명시하고 있는 ⦾⦾⦾를 제출하였으나 기한을 경과하는 등 정기보고서 제출이 일부 미흡하므로,

앞으로 정기보고서 제출관리를 강화하여 법령과 규정에 따라 제출이 필요한 보고서를 명시된 기한 내에 제출할 수 있도록 관리를 강화할 필요가 있음