키움증권(주) 금감원 제재공시 · 2015-02-02

1. 금융회사명 : 키움증권㈜

2. 제재조치일 : 2015. 2. 2.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기 관 | 기관경고, 과태료 5천만원 부과 경영유의 1건 직 원 | 정직 3월 : 1명, 감봉 3월 : 1명 [/표]

4. 공개대상 사실

가. 문책사항

□ 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반

◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용하여서는 아니 되는데도

■팀 □□□은 ◈◈◈운용㈜ ▒▒▒과 파킹거래를 하기로 약속하고 ‘13.5.2.~ ’13.11.22. 기간중 최대 800억원의 채권파킹계정을 제공하였고

동 기간중 채권 금리가 예상과 달리 급등하여 파킹채권에 대한 증권회사 손실이 누적되자, 파킹채권 해소 및 파킹손실 보전을 위하여 총 26회에 걸쳐 시장가격(장외 직전거래호가) 대비 저가매수 또는 고가매도 등의 방법으로 1조 1,600억원 상당의 채권을 거래하면서 동 ▒▒▒의 채권파킹거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용한 사실이 있음

< 관계법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제7호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제68조 제5항 제7호

나. 경영유의사항

□ 주문기록 유지관련 내부통제 철저 필요

◦ ■팀은 채권매매(중개 포함)시 저장되지 않는 외부망 PC, 미신고 메신저 또는 핸드폰 등을 이용하여 주문내용을 사실상 결정한 후 동 매매체결 증빙으로 종목, 거래가격 및 수량에 대해서만 유선으로 확정하여 동 자료로는 주문기록(주문호가, 시기, 주문접수자 등) 및 매매거래기록(체결시기 등) 등의 중요정보가 누락되어 관리되는 사례가 있는 바,

향후 채권매매(중개 포함)시 주문 및 매매거래기록 등이 누락되지 않고 기록․유지될 수 있도록 주문기록 등의 범위를 내부규정(지침)에 구체적으로 명시하고 이에 대한 내부통제를 철저히 할 필요가 있음