금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-04-17 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명: 유진투자증권(주) 2. 조치일 : 2018. 4. 17. 3. 조치내용 대상 기관 내 용 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 임직원의 개인PC 사용에 대한 내부통제 강화필요 ㅁ 유진투자증권(주) 내부통제 세부업무지침에 의하면 임직원이 업무와 관련 하여 무선전자통신망을 설치하거나, 개인PC(노트북)를 사내 네트워크(IP)에 연결하여 사용하고자 하는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-23 · 대상기관명 일치
유진투자증권주식회사 금융투자준법검사국 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-12 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 : 3건, 개선 : 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 금융사고 예방 대책 마련 필요 □ 명령휴가제도 운영이 미흡하고 신용유의직원에 대한 체계적 관리가 이루어지지 않고 있으며, 직원 신용도 평가 등이 시행되지 않고 있는 등 금융사고 예방 관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 3. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 개선 2건 제재대상 제재내용 기 관 개선 2건 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 매매유의계좌 선정기준 개선 필요 유진투자증권㈜는 과당매매 권유를 방지하기 위해 ｢매매유의계좌에 대한 관리지침｣을 통해 매월 ‘매매유의계좌’를 선정하여 별도로 관리하고 있으…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 견책 명 : 1 4.제재대상사실…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 유진투자증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-08 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 유진투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 6. 8. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건, 개선사항 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건, 개선사항 3건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 계열사와의 거래에 관한 내부통제절차 강화 필요 □ 'XX.X월 동사는 ◈◈기업이 소유한 건물…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 유진투자증권 2. 제재조치일 : 2015. 7. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 개선 1건, 경영유의 3건 임 원 | 직 원 | [/표] 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 서버 및 정보처리시스템 운영 미흡 유진투자증권은 한 대의 물리적 서버를 논리적으로 분리하여 복수의 정보처리시스템으로 운영하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-17 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일(통보일) : 2014.10.17.(2014.10.24.) 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 유진 투자증권㈜ | 기 관 | 기관주의, 과태료(50백만원) 직 원 | 감봉3월 : 1명 견책 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 (1) 경영유의사항 가. 통신기록 관리강화 방안 마련 필요 ◦ 내규「매매주문등의전화녹음업무처리지침」제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 견책 : 2명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-06 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013.12.6. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 유진투자 증권㈜ | 직 원 | 감봉 : 2명 견책 : 1명 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반 ◦ 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와, 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 그 매매…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-05-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1.금융회사명 :유진투자증권㈜ 2.제재조치일 :201 3.5.. 3.제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 감봉 :3명,견책 :3 명 4.제재대상사실 가.주문기록 유지의무 위반 □ ｢ 자본시장법｣ 제6…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-03-02 · 대상기관명 일치
유진투자증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-17 · 대상기관명 일치
유진투자증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-02-14 · 대상기관명 일치
유진투자증권주식회사 금융투자서비스국 [] []
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