금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-16 · 본문 언급
…료 부과(180만원) : 손주희 [개인투자자] ◦ 과태료 부과(180만원) : 오남원 [개인투자자] ◦ 과태료 부과(180만원) : 이영철 [개인투자자] ◦ 과태료 부과(560만원) : 장두경 [개인투자자] ◦ 과태료 부과(560만원) : 전재범 [개인투자자] 4. 참고사항 ※ 금융감독원장이 안건 상정을 요청하는 사항임 가. 관계법규 : <붙임> ◦ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제180조의2, 제180…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-15 · 본문 언급
…있음. - 5 - ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제126호『유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함 ※ 유진투자증권㈜의 임직원을 금융투자상품 매매제한 위반(매매명세 및 계좌 개설사실 미신고)으로 조치(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제127호『리딩투자증권㈜에…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-08 · 본문 언급
…설명함. - 7 - ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제68호『유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함. ▷ 진술인이 입장하여 의견 진술함. ▶ (진술인) 어떤 말로도 임직원 자기매매를 위반한 행위에 대해서 정당화할 수 없다는 것은 알고 있지만 제가 처했던 상황을 조금만 이…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-19 · 본문 언급
…안 ㈜OO의 감사보고서에 대한 위탁감리결과 보고 및 조치안 OOOOOOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 금융감독원 소속 직원에 대한 자체조사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 종합금융투자사업자 지정안 OO 등 O개 가상자산에 대한 시세조종행위 금지 위반 조사결과 조치안 서민의 금융생활 지원에 관한 법률 시행령 일부개정령안…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…일괄 상정하여 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함 - 10 - ※ 신한투자증권㈜ 등 16개 증권사의 금융소비자보호법 위반과 관련하여 6개사에 대해 과태료 부과를 건의하는 내용 ㅇ (위원) 연혁적으로 보았을 때 거시적 위험, 매크로위험과 관련 되어 있으면서 국제적인 요소에 대한 그 위험을 제대로 평가 하지 못했던 상품들이 많은 문제가 되었음. 더욱이 지금은 지정학적 위험까지…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-12 · 본문 언급
…승인안 금융감독원 소속 직원에 대한 자체조사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜OOOOOOOO에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOOOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOO㈜의 사업보고서 및 감사보고서 등에 대한 조사ㆍ감리결과 조치안 ㈜엑시온그룹의 공시의무 위반 조치안 ㈜유림테크의 공시…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜무신사페이먼츠 및 ㈜케이뱅크에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜센트비 및 ㈜웰컴저축은행에 대한 혁신금융서비스 심사안 OOOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 KB증권의 혁신금융서비스 지정 심사안 현대커머셜 외 12개사(20건)에 대한 혁신금융서비스 지정내용 변경 심사안 □ 보고안건(1건) 안 건 명 혁신금융사업자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고 과태료 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-11-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2022. 11. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 기관주의 과태료 부과 백만원 , (120…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-11-30 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2022. 11. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 해킹 등 전자적 침해사고 대비 보안체계 강화 필요 회사는 해킹 등 전자적 침해사고에 대응하기 위해 외부 보안관제 서비스를 이용하고 정보보호시스템을 설치·운영하고 있으나 ① 웹방화벽, 방화…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-11-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 11. 4. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 기관주의 ◦ 과태료 부과 (344백만원) 임직원 | ◦ 주의 2명 ◦ 퇴직자 위법·부당사항(주의적 경고 상당) 2명 ◦ 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 7건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융투자분석사의 재산적 이해…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-11-04 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 조치일 : 2020. 11. 4. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의 3건, 개선 15건 대상 내 용 기관 경영유의 3건, 개선 15건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 금융사고 예방을 위한 내부통제 강화 필요 201X.X.XX.~201X.X.XX. 기간 중 본부 직원이 SPC 관련 통장 및 인감을 임의*…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 유진투자증권주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 온라인계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 온라인계좌 매매수수료의 약…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(24백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 유진투자증권㈜은 해외주식…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 유진투자증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-08-23 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 8. 23. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | ◦ 퇴직자 위법사실 통보 1명 ◦ 감봉 3월 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 회사자금 횡령 ◦ ｢형법｣ 제355조 및 제356조에 따르면, 타인의 재물을 보관하는 자는 업무상의 임무에 위배하여 그 재물을 횡령하여서는 아니 되는데도…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-08-23 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 유진투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 8. 23. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 4건, 개선사항 4건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 4건, 개선사항 4건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이사회 및 이사회 내 위원회 운영 철저 □ 유진투자증권㈜는 이사회 및 이사회 내 위원회에 부의되는 안건에 대하여 각 위원의 이해관계…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-06-15 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 유진투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2018.6.15. 3. 제재내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 자금세탁방지업무 과정에서 아래와 같이 위법․부당한 사실이 확인되었는바 관련 직원에 대하여 책임소재를 규명하여 합당한 조치를 취하시는 한편, 귀책…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-06-15 · 대상기관명 일치
개선내용 공개안 개선내용 공개안 1. 금융기관명 : 유진투자증권(주) 2. 조치일 : 2018.6.15. 3. 조치내용 대 상 내 용 기 관 개선사항 4건 대 상 내 용 기 관 개선사항 4건 4. 대상사실 가. 개선사항 (1) 자금세탁관련 고객 위험평가모형 운영 불합리 2008.◇월 이후 고객의 자금세탁위험을 식별․평가하여 고객확인에 활용하기 위하여 고객 위험평가모형을 구축․운영하고 있으나 검사착수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-04-17 · 대상기관명 일치
유진투자증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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