유진투자증권주식회사 금감원 제재공시 · 2018-06-15

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제재내용 공개안

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1. 금융기관명 : 유진투자증권(주)

2. 제재조치일 : 2018.6.15.

3. 제재내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 자율처리 필요사항 통보

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4. 제재대상사실

가. 자율처리필요사항

자금세탁방지업무 과정에서 아래와 같이 위법․부당한 사실이 확인되었는바 관련 직원에 대하여 책임소재를 규명하여 합당한 조치를 취하시는 한편, 귀책자가 이미 퇴사하여 조치가 불가능한 경우에는 위법·부당사항 통보내용과 귀 사의 조치내용을 인사기록부에 기록·유지하시기 바람

(1) 고액 현금거래 보고의무 미이행

｢특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」제4조의2 제1항 및 ｢동법 시행령｣ 제8조의2 제1항에 의하면 금융회사등은 2천만원 이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

2016.◇.◇. 고객 甲으로부터 현금 □백만원을 영수한 사실 및 2017.◇.◇. 고객 乙로부터 현금 □백만원을 영수한 사실 등 총 ◎건, □백만원을 금융정보분석원장에게 보고하지 아니하였음

< 관련규정 >

1. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제4조의2

2. ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령｣ 제8조의2