유안타증권주식회사 금감원 제재공시 · 2016-12-22

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 유안타증권㈜ 금융센터수원본부점

2. 제재조치일 : 2016. 12. 22.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 정직 1명 자율처리 필요사항 통보 [/표]

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

(1) 일임매매 금지 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제6호 등에 의하면 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

① △△△점 OOO는 ’11.1.11. ~ ’13.9.5. 기간중 위탁자 ■■■ 등 총 6인으로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부를 포괄적으로 일임받아 대한항공 등 111개 종목(매매횟수 1,439회, 총 매매금액 14,439백만원)의 주식 등을 매매한 사실이 있음

② ◇◇◇점 등 2개 영업점에서는 ’11.11.22. ~ ’13.1.2. 및 ’14.1.9. ~ ’16.6.30. 기간중 위탁자 32인으로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 오로라 등 563개 종목(매매횟수 7,007회, 총 매매금액 23,917백만원)의 주식을 매매한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제7조 제4항, 제71조 제6호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제7조 제3항

나. 자율처리 필요사항

(1) 주문기록 유지의무 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항 및 동법 시행령 제62조 제1항 제1호 나목에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품 매매 관련 자료를 10년간 기록ㆍ유지하여야 함에도

◇◇◇점 등 2개 영업점에서는 ’11.9.2. ∼ ’15.10.30. 기간중 위탁자 ▣▣▣ 등 총 111인으로부터 개인 휴대전화 등을 통해 32,725백만원 상당의 주식거래를 수탁하면서 총 3,927건에 대한 주문기록을 보관ㆍ유지하지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제62조 제1항 제1호 나목