유안타증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2016-12-22

경영유의사항 공개안

1. 금융회사명 : 유안타증권㈜

2. 제재조치일 : 2016. 12. 22.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 투자광고 관련 내부통제 강화 필요

유안타증권㈜ 내규 ｢투자광고업무 내부통제규정｣ 제12조 제1항, 제2항에 의하면 이미 계좌가 개설되어 있는 투자자에게 휴대전화 메시지를 이용하여 투자광고를 하기 위해서는 준법감시인의 사전 승인을 받은 광고성 문자메시지를 발송하여야 하는데도 투자자에 대한 문자메시지 발송시 준법감시인의 사전 승인 등의 절차를 거치지 아니한 광고성 문자메시지를 임의로 다수 투자자에게 발송할 수 있으므로, 투자광고 업무에 대한 심사 강화 등 내부통제를 강화할 필요가 있음

(2) 복수계좌 일괄주문 관련 개선 필요

유안타증권㈜은 영업직원에게 다수의 고객 계좌에서 동시에 매도 주문 또는 매도ㆍ매수 주문의 정정ㆍ취소를 처리할 수 있는 전산 기능(이하 “주식그룹주문”)을 제공하고 있으나, 일부 영업직원이 이를 위법 일임매매의 수단으로 사용한 사실이 있으므로, 주식그룹주문은 랩어카운트 운용 등의 경우에 한해 제한적으로 허용하는 등 관련 업무절차를 개선할 필요가 있음