금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-01 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 에이원자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 12. 1. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임원 | 주의 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 주의사항 (1) 집합투자재산 평가 부적정 □｢자본시장법｣ 제238조 제1항에 의하면, 집합투자업자는 집합투자재산에 속한 자산으로서 부도채권 등 부실화된 자산은…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-12-01 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 에이원자산운용㈜ 2. 조치일 : 2020. 12. 1. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1)자사 펀드가 투자하는 자사 개방형 펀드의 유동성 관리 방안 마련 필요 자사 펀드가 투자하는 자사 개방형 펀드의 투자자산이 비상장사의 메자닌 채권 등으로 구성되어…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-28 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 에셋원자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 기관주의 과징금 270백만원 임원 (1명) | 주의적 경고 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 집합투자재산 운용업무 위탁금지 위반 □｢자본시장법｣ 제34조 제2항 등에 의하면 금융투자업자는 대주주(특수…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 에셋원자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 28. 3. 제재조치내용 대 상 기 관 기관 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고문계약 체결 및 운용에 대한 통제 강화 필요 □에셋원자산운용㈜은 고문제도를 운영함에 있어 고문의 활동실적에 대한 관리가 소홀하고 고문료 및 필요경비의 지급기준도 미흡한 바, 고문의 활동실적…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-05-21 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 글로벌원자산운용㈜ 2. 조치일 : 2018. 5. 21. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 경영유의사항 1건 대상 내 용 기관 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 해외주식 매매내역 관리 절차 마련 필요 매매주문 내역, 매매지시 사항 등 운용 관련 주요 내용은 정확하게 기록·보관되어야 하고 사후에 수정되더라도 최초 기재내용…
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