글로벌원자산운용 주식회사 금감원 경영유의사항 · 2018-05-21

경영유의사항 등 공개

경영유의사항 등 공개

1. 금융회사명 : 글로벌원자산운용㈜

2. 조치일 : 2018. 5. 21.

3. 조치내용

대상

내 용

기관

경영유의사항 1건

대상

내 용

기관

경영유의사항 1건

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

(1) 해외주식 매매내역 관리 절차 마련 필요

매매주문 내역, 매매지시 사항 등 운용 관련 주요 내용은 정확하게 기록·보관되어야 하고 사후에 수정되더라도 최초 기재내용과 수정사항을 구분하여 확인할 수 있는 방식으로 관리되어야 하나, 해외주식 매매내역 관련 기록은 임의로 수정 가능하고 수정하는 경우 최초 기재내용을 알 수 없는 문제점이 발생 가능한 바, 준법감시인 등이 해외주식 매매내역 관련 기록 보관의 적절성을 정기적으로 점검할 수 있는 내부통제 절차를 마련할 필요가 있음